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知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文范文第1篇

[關(guān)鍵詞]民間；傳統(tǒng)文化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1、民族傳統(tǒng)文化范圍和特征

1.1范圍界定。民族民間傳統(tǒng)文化是指來(lái)自于某一文化社區(qū)的全部創(chuàng)作，這些創(chuàng)作以傳統(tǒng)為依據(jù)，由某一群體或者一些個(gè)體所表達(dá)，并被認(rèn)為是符合社區(qū)期望的作為其文化和社會(huì)特征的表達(dá)形式，它的準(zhǔn)則和價(jià)值通過(guò)模仿或其他方式口頭相傳。民族民間傳統(tǒng)文化主要包括民間文學(xué)藝術(shù)、傳統(tǒng)工藝及民間民俗三大類。其中，民間文學(xué)藝術(shù)則是勞動(dòng)人民直接創(chuàng)造的或廣泛流傳于民間的藝術(shù)。包括民間音樂(lè)、民間舞蹈、民間曲藝、民間美術(shù)、語(yǔ)言文字、戲曲和雜技等。民族傳統(tǒng)工藝是一個(gè)復(fù)雜的整體，涉及許多領(lǐng)域，包括、繪畫、雕塑、木偶、皮影、剪紙、傳統(tǒng)工藝美術(shù)制作技藝、以及與上述有關(guān)的代表性的原始資料、實(shí)物、建筑和場(chǎng)所，等等。傳統(tǒng)習(xí)俗是指人們?cè)谏鐣?huì)生活中逐漸形成的，從歷史沿襲而鞏固下來(lái)的，具有穩(wěn)定的社會(huì)風(fēng)俗和行為習(xí)俗，并且已同民族情緒和社會(huì)心理密切結(jié)合，成為人們自覺(jué)或不自覺(jué)的行為準(zhǔn)則。

1.2特征。作為一種知識(shí)產(chǎn)品，民族民間傳統(tǒng)文化是勞動(dòng)人民的智慧結(jié)晶，這與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)品沒(méi)有什么區(qū)別，但是它又具有不同于現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)品的顯著特征：（1）它不僅凝結(jié)著當(dāng)代人的勞動(dòng)，而且凝結(jié)著歷代人的勞動(dòng)，其權(quán)利主體不是單一的，而是多維的，從國(guó)家層面上講，它是一國(guó)文化遺產(chǎn)的重要組成部分，是國(guó)家的文化財(cái)產(chǎn)；從族群層面上講它是特定民族智慧的結(jié)晶，是該民族的文化財(cái)產(chǎn)；從個(gè)體層面上講，它又可能成為個(gè)人的文化財(cái)產(chǎn)。（2）民族民間傳統(tǒng)文化在利用中生存和發(fā)展，停止利用之日便是民族文化的消亡之日。保護(hù)民間傳統(tǒng)文化，不是將其束之高閣,而是合理利用，在利用中實(shí)現(xiàn)保護(hù)。（3）民族民間傳統(tǒng)文化具有不可再生性，一旦消失將不復(fù)存在。民族民間文化的這些特征，決定了對(duì)其保護(hù)的難度。

2、民族傳統(tǒng)文化的現(xiàn)狀

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和文化商品化步伐的加快，以自生自息為主要特質(zhì)的民族民間傳統(tǒng)文化的境遇堪憂。經(jīng)濟(jì)對(duì)文化的影響從來(lái)就是鮮明的，但是,這種影響并不都是積極的。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)以同質(zhì)性為其發(fā)展路徑，文化則以多元為其運(yùn)行軌跡。在現(xiàn)代社會(huì),經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并沒(méi)有給我國(guó)的民族民間傳統(tǒng)文化帶來(lái)繁榮。恰恰相反，由于人們對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的過(guò)多關(guān)注，對(duì)傳統(tǒng)東西的無(wú)暇顧及或不愿顧及，致使我國(guó)民族民間傳統(tǒng)文化面臨消亡的危險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：（1）過(guò)度商業(yè)化地濫用民族民間傳統(tǒng)文化，民族民間文化資源流失現(xiàn)象嚴(yán)重；（2）許多傳統(tǒng)技能和民間藝術(shù)后繼乏人，面臨著年久失傳的危險(xiǎn)；（3）一些獨(dú)特的民族語(yǔ)言、文字和民族習(xí)俗正在消亡；（4）大量的民族民間傳統(tǒng)文化的代表性實(shí)物和資料難以得到妥善保護(hù)；（5）民族民間傳統(tǒng)文化的研究人員短缺，出現(xiàn)青黃不接的斷層。更讓我們氣憤的是，一些國(guó)家和個(gè)人為了商業(yè)利益或者其他的目的，紛紛來(lái)中國(guó)尋找淘金點(diǎn)，針對(duì)目前我國(guó)對(duì)民族傳統(tǒng)文化的法律保護(hù)的漏洞，對(duì)我國(guó)的一些歷史、傳統(tǒng)知名人物進(jìn)行注冊(cè)，以中國(guó)文化名人來(lái)創(chuàng)作影視節(jié)目；或者搶注我國(guó)知名但未注冊(cè)的商標(biāo)，等等方面的問(wèn)題和現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重。

3、民族傳統(tǒng)文化的立法完善

根據(jù)民族民間傳統(tǒng)文化的特點(diǎn)和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，一部開拓性的保護(hù)民族民間傳統(tǒng)文化的法律，應(yīng)當(dāng)確立以下保護(hù)機(jī)制：3.1民族民間傳統(tǒng)文化的普查機(jī)制。通過(guò)普查，全面了解民族民間傳統(tǒng)文化的生存狀態(tài)，以便有針對(duì)性地開展搶救和保護(hù)工作。普查是對(duì)民族民間傳統(tǒng)文化進(jìn)行保護(hù)的基礎(chǔ)性工作，包括對(duì)無(wú)形文化遺產(chǎn)的記錄和對(duì)一些反映民族民間文化內(nèi)涵的實(shí)物和資料的收集，其目的就是建立民族民間傳統(tǒng)文化的檔案。改革開放以來(lái)，我國(guó)開展了搜集、整理民間藝術(shù)的系統(tǒng)工程——編纂十大文學(xué)藝術(shù)集成志書。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，該工程共收集民間歌謠302萬(wàn)首，諺語(yǔ)748萬(wàn)條，民間故事184萬(wàn)篇，民間戲曲劇種350個(gè)，劇本l萬(wàn)多個(gè)，民間曲藝音樂(lè)13萬(wàn)首，民間器樂(lè)15萬(wàn)首，民間舞蹈1.71萬(wàn)個(gè)，文學(xué)資料50億字。在調(diào)查整理民族民間文化遺產(chǎn)的過(guò)程中，有許多瀕臨滅亡的民族民間文化瑰寶被搶救性地記錄下來(lái)，也有許多民族民間文化遺產(chǎn)經(jīng)過(guò)挖掘、整理，重新煥發(fā)出生機(jī)，因此，民族民間傳統(tǒng)文化的普查機(jī)制意義重大。我們有必要通過(guò)立法使民族民間傳統(tǒng)文化的普查機(jī)制得以規(guī)范而有序地進(jìn)行下去。法律應(yīng)明確普查的方式和要求、普查資金的使用和管理、政府的責(zé)任和普查人員的職責(zé)、公民協(xié)助普查的義務(wù)。

3.2民族民間傳統(tǒng)文化的重點(diǎn)保護(hù)和傳承機(jī)制。對(duì)于具有重要?dú)v史和科學(xué)價(jià)值的瀕危民族民間文化遺產(chǎn)，國(guó)際采取了重點(diǎn)扶持的保護(hù)政策。在普查的基礎(chǔ)上，對(duì)認(rèn)定為具有重要?dú)v史、文化價(jià)值的民族民間文化遺產(chǎn)給予重點(diǎn)保護(hù)和搶救；對(duì)瀕臨消亡的民族民間文化遺產(chǎn)，政府一方面通過(guò)組織人員進(jìn)行記錄、整理的方式予以搶救，另一方面給予民間文化遺產(chǎn)傳承人以適當(dāng)?shù)馁Y助，鼓勵(lì)其帶徒弟傳承民間技藝。為了保護(hù)和傳承民族民間傳統(tǒng)文化，法律應(yīng)該明確規(guī)定：認(rèn)定重要民族民間文化遺產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，政府公布重要民間文化遺產(chǎn)的名錄并指定保持的方法、保持者享有的相應(yīng)權(quán)利和榮譽(yù)、賦有的義務(wù)。為了鼓勵(lì)對(duì)民族民間文化的保護(hù)和傳承，法律還應(yīng)規(guī)定：政府給予長(zhǎng)期生活在民間熟練掌握一種或多種民族民間文學(xué)藝術(shù)表現(xiàn)形式，且有很高造詣的民間藝人以“民間藝術(shù)家”的榮譽(yù)；對(duì)于具有民族特色或地方特色的民族民間文化表現(xiàn)形式、該項(xiàng)民族民間文化在當(dāng)?shù)鼐哂袕V泛的群眾基礎(chǔ)和較高的藝術(shù)水平的地方，政府命名其為“民間文化藝術(shù)之鄉(xiāng)”，以推動(dòng)該藝術(shù)的弘揚(yáng)；通過(guò)財(cái)政撥款、鼓勵(lì)社會(huì)捐贈(zèng)等形式扶助以民族民間文化為創(chuàng)作對(duì)象的藝術(shù)表演團(tuán)體，鼓勵(lì)它們進(jìn)行創(chuàng)作和演出。

3.3文化生態(tài)保護(hù)機(jī)制。特定的生存環(huán)境是民族傳統(tǒng)文化持續(xù)存在和發(fā)展的重要條件。保持文化生態(tài)，將文化遺產(chǎn)在適宜其生存的社區(qū)和環(huán)境中原狀地加以保存，使其成為“活文化”，不失為保護(hù)文化生態(tài)的一種有效方式。當(dāng)前，一些省區(qū)都在進(jìn)行著文化生態(tài)保護(hù)區(qū)的籌劃，為了規(guī)范文化生態(tài)保護(hù)區(qū)的建設(shè)，立法應(yīng)當(dāng)明確文化生態(tài)保護(hù)區(qū)的管理方式、資金的籌集和使用、保護(hù)區(qū)內(nèi)居民的權(quán)利和義務(wù)、破壞文化生態(tài)者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。民族民間傳統(tǒng)文化的行政保護(hù)要納入法制化的軌道，為此必須盡快出臺(tái)《中華人民共和國(guó)民族民間傳統(tǒng)文化保護(hù)法》。

民間傳統(tǒng)文化是我們寶貴的資源，其意義是多方面的，歷史要保留，文化對(duì)我們的價(jià)值是有形和無(wú)形的，而一些民間工藝更是豐富了我們的生活，特別是民間傳統(tǒng)文化里一些獨(dú)特的手法和理念，如中醫(yī)，更是讓我們收益無(wú)窮，我們要保護(hù)民間傳統(tǒng)文化，我們要發(fā)揚(yáng)民間傳統(tǒng)文化，這對(duì)于我們的國(guó)家和國(guó)人都有巨大的意義。

【參考文獻(xiàn)】

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文范文第2篇

[論文摘要]本文簡(jiǎn)述了數(shù)字圖書館的概念和特征，對(duì)于數(shù)字圖書館建設(shè)中所涉及的識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行探討，并給出了一fa些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策。

隨著時(shí)代的發(fā)展，人類已進(jìn)入了信息時(shí)代，數(shù)字圖書館的出現(xiàn)，使圖書館中原本局限的、孤立的散布于世界各地的文獻(xiàn)信息資源通過(guò)網(wǎng)絡(luò)匯集起來(lái)。由于數(shù)字圖書館建設(shè)進(jìn)程的加快，越來(lái)越多的非數(shù)字化信息都需要數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化，而信息資源的數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化使文獻(xiàn)載體、傳播方式、獲取手段等都發(fā)生了根本性的變化。這些變化也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域帶來(lái)許多新的問(wèn)題。為了促進(jìn)數(shù)字圖書館事業(yè)的發(fā)展，就必須科學(xué)地解決在數(shù)字圖書館建設(shè)中所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，既要尋求法律保護(hù)，也要在圖書館與權(quán)利人之間建立利益平衡機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)教育公眾并滿足其對(duì)知識(shí)的渴求，達(dá)到服務(wù)人類的目標(biāo)。

一、數(shù)字圖書館的概念與特征

（一）數(shù)字圖書館的概念

數(shù)字圖書館是一個(gè)數(shù)字信息對(duì)象收藏，包括支持用戶進(jìn)行定位、檢索和獲取這些信息的服務(wù)，組織和表現(xiàn)這些對(duì)象的方法以及將這些對(duì)象提供給用戶的相關(guān)的信息技術(shù)。有別于傳統(tǒng)意義上的圖書館，數(shù)字圖書館將圖書資料數(shù)字化并加以儲(chǔ)存，依托網(wǎng)絡(luò)為讀者提供更加廣泛、便利、快捷的電子化信息服務(wù)，從而在相應(yīng)用戶群范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源共享。

理解了數(shù)字圖書館的概念有助于人們區(qū)分在數(shù)字環(huán)境下合理使用制度適用的主體要件。同時(shí)在一定程度上避免那些為適應(yīng)信息時(shí)代廣大公眾需求而提供信息化服務(wù)的組織無(wú)意的踏入法律雷區(qū)。此定義在法律適用上有著極其重要的意義。

（二）數(shù)字圖書館的特征

1．?dāng)?shù)字圖書館是一種先進(jìn)的、電子化的信息服務(wù)，它依托于網(wǎng)絡(luò)，是一個(gè)由網(wǎng)絡(luò)連接的分布式的圖書館群體,是網(wǎng)絡(luò)信息資源的一種新型管理模式。

2．?dāng)?shù)字圖書館有較高的信息更新速度。數(shù)字圖書館連接外部信息源以獲取、更新信息。

3．?dāng)?shù)字圖書館具有智能化、操作自動(dòng)化、對(duì)全文的檢索技術(shù)。用戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，利用信息語(yǔ)言對(duì)所要查詢的內(nèi)容進(jìn)行有效的識(shí)別、推理、定位，最終可以在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到內(nèi)容相對(duì)全面、具有一致性的文獻(xiàn)信息。

二、數(shù)字圖書館所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

（一）數(shù)字圖書館在資料采集過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

數(shù)字圖書館優(yōu)于傳統(tǒng)圖書館的一個(gè)重要特征是信息資源的更新速度快。這一特征就要求必須有新的高質(zhì)量的信息資源源源不斷的加入其中,否則數(shù)字圖書館將會(huì)失去發(fā)展前景和意義。目前我國(guó)數(shù)字圖書館建設(shè)中的信息采集主體來(lái)源于喪失版權(quán)或版權(quán)問(wèn)題已經(jīng)得到解決的圖書,比如古籍文獻(xiàn)、電子報(bào)刊等。由于信息資源需要及時(shí)更新，信息的采集必然不能局限于館藏資源，因此在采集與加工過(guò)程中必將涉及到眾多擁有版權(quán)的、以多種載體形式發(fā)行的作品,這些是在數(shù)字圖書館建設(shè)中首先引起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

（二）數(shù)字圖書館信息資源數(shù)字化的性質(zhì)問(wèn)題

資源的數(shù)字化是指把各類信息,包括數(shù)字、文字、聲音、圖形、圖像等輸入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)轉(zhuǎn)換成二進(jìn)制數(shù)字編碼的技術(shù)。這種對(duì)傳統(tǒng)資源的數(shù)字化實(shí)際上是人們?yōu)榱酥谱髋c原件相同或相近的復(fù)制件，并沒(méi)有改變?cè)鞅旧?。相?dāng)于通過(guò)計(jì)算機(jī)這個(gè)載體把傳統(tǒng)文獻(xiàn)的原有形式轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)可以識(shí)別的二進(jìn)制編碼形式。當(dāng)然，在轉(zhuǎn)化的過(guò)程中需要智力勞動(dòng)，但這種智力勞動(dòng)并沒(méi)有改變?cè)鞯膬?nèi)容或進(jìn)行某種程度上的創(chuàng)新，對(duì)原作內(nèi)容不產(chǎn)生影響，所以傳統(tǒng)文獻(xiàn)數(shù)字化行為是一種復(fù)制行為。這就涉及到了復(fù)制權(quán)，屬于《著作權(quán)法》調(diào)整范疇，圖書館在將館藏作品進(jìn)行數(shù)字化時(shí)，必須依法復(fù)制、依法使用，否則就會(huì)發(fā)生侵權(quán)行為。

（三）數(shù)字圖書館的信息資源傳輸與資源共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

數(shù)字圖書館的一個(gè)很重要的特征是將數(shù)字化后的信息通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)來(lái)進(jìn)行傳播、擴(kuò)散、廣泛地為用戶所利用。這也是建設(shè)數(shù)字圖書館的目的?；ヂ?lián)網(wǎng)使數(shù)字作品的傳播跨越了空間和時(shí)間。我們很難確定使用者使用了哪些資源，更無(wú)法得知用戶是否將該資源進(jìn)行傳播。如此才難以對(duì)侵權(quán)行為加以有效控制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和信息的傳播利用之間的矛盾愈加突出。

（四）數(shù)字環(huán)境下的合理使用問(wèn)題

合理使用制度是在特定條件下，法律允許他人自由使用著作權(quán)作品而不必征得著作權(quán)人的同意，也不必向著作權(quán)人支付報(bào)酬，只需要指明作者的姓名和作品的名稱出處，但不得侵犯著作權(quán)人享有的其他權(quán)利的著作權(quán)權(quán)利限制制度。它是平衡著作權(quán)人和作品使用人之間利益的制度，是信息與知識(shí)傳播自由的一個(gè)法律保障，公民有信息采集和獲知權(quán)利，這是憲法賦予的權(quán)利，數(shù)字圖書館在建設(shè)過(guò)程中必須明確合理使用的范圍及判斷標(biāo)準(zhǔn)，以防止侵權(quán)行為的發(fā)生。三、對(duì)數(shù)字圖書館所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的對(duì)策

（一）配備專業(yè)隊(duì)伍，建立專門統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)

數(shù)字圖書館的建設(shè)和發(fā)展離不開高素質(zhì)人才。在圖書館行業(yè)內(nèi)要建立一個(gè)具有精通網(wǎng)絡(luò)管理又熟悉圖書館業(yè)務(wù)的復(fù)合性人才的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)通過(guò)調(diào)查研究和科學(xué)理論的指導(dǎo)，制訂出一個(gè)符合時(shí)展要求，又適用于中國(guó)國(guó)情，具有中國(guó)特色的數(shù)字圖書館建設(shè)方案和目標(biāo)，以此來(lái)指導(dǎo)我國(guó)數(shù)字圖書館的建設(shè)工作。

（二）充分利用合理使用原則，協(xié)調(diào)權(quán)利人之間的權(quán)益關(guān)系

對(duì)于用戶在互聯(lián)網(wǎng)中對(duì)信息資源的存取頻繁，沒(méi)有限制這個(gè)問(wèn)題，圖書館應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)的措施來(lái)限制部分文獻(xiàn)的使用。對(duì)于某些不受合理使用原則保護(hù)的文獻(xiàn)資料，圖書館應(yīng)該禁止提供服務(wù)。數(shù)字圖書館針對(duì)不同的用戶提供不同的服務(wù)，對(duì)于個(gè)人學(xué)習(xí)以及科研的需要，屬合理使用的可以自由瀏覽和使用，版權(quán)人聲明不準(zhǔn)使用的除外。

（三）加強(qiáng)立法、普法力度，為數(shù)字圖書館建設(shè)提供法律保護(hù)

我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚處于初創(chuàng)階段，相關(guān)的法律保護(hù)也不完善，這要求我國(guó)立法部門借鑒其他國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，以我國(guó)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為基礎(chǔ)，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，建立具有中國(guó)特色的有關(guān)數(shù)字圖書館的法律體系。在立法中確認(rèn)圖書館的社會(huì)服務(wù)公益性及其符合數(shù)字時(shí)展需要的法律地位，并給予一定的特權(quán)。

（四）采用先進(jìn)計(jì)算機(jī)技術(shù)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

對(duì)于數(shù)字圖書館的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，除了建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法外,還應(yīng)從計(jì)算機(jī)這個(gè)載體入手，通過(guò)先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù),有效地防止各種盜版與非法復(fù)制行為的發(fā)生。除了通過(guò)設(shè)置防火墻來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以外，還有數(shù)據(jù)加密技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、信息確認(rèn)技術(shù)、智能技術(shù)等等?？梢岳眠@些專業(yè)技術(shù)保證在網(wǎng)上瀏覽到信息資料，但不能下載和打印，在為用戶提供信息服務(wù)的同時(shí)從有效的維護(hù)了權(quán)利人的權(quán)益，保障數(shù)字圖書館的建設(shè)與實(shí)施。

四、結(jié)語(yǔ)

數(shù)字化信息技術(shù)發(fā)展到今天，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)密不可分，兩者之間相輔相成，互促互進(jìn)，共同發(fā)展。數(shù)字化圖書館的開發(fā)和利用是信息時(shí)展的客觀需要和必然產(chǎn)物。只有在法律允許的范圍內(nèi)，按照合理使用的基本制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，平衡權(quán)利人之間的利益關(guān)系，維護(hù)公共利益，才能使數(shù)字圖書館的事業(yè)健康、有序的發(fā)展，以達(dá)到更好地為公眾服務(wù)的目的。

參考文獻(xiàn)

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[5]余娜，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)“合理使用”制度探討，情報(bào)雜志，2005

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文范文第3篇

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際投資投資法

一、識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國(guó)際投資中的地位和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性分析

在技術(shù)、信息、交通和通訊迅猛發(fā)展的今天，在全球經(jīng)濟(jì)一體化已成為不可扭轉(zhuǎn)的世界里，誰(shuí)擁有知識(shí)，誰(shuí)就擁有一切，哪個(gè)公司擁有最先進(jìn)的技術(shù)，該公司就是最具競(jìng)爭(zhēng)力的公司，哪個(gè)國(guó)家能夠擁有最前沿的技術(shù)，該國(guó)就是最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家。借助國(guó)際投資謀求技術(shù)壟斷和運(yùn)用技術(shù)壟斷進(jìn)而加強(qiáng)和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為跨國(guó)公司全球競(jìng)爭(zhēng)的重要策略。在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)率先進(jìn)入后工業(yè)化階段的情況下，技術(shù)成為獲得壟斷、維護(hù)壟斷、打破國(guó)外壟斷、取得國(guó)外壟斷的最重要的條件。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資中就處于極端重要的地位。

中國(guó)知名國(guó)際投資法學(xué)者余勁松教授在論及國(guó)際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系時(shí)曾精辟地指出："國(guó)際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無(wú)論海外投資企業(yè)是通過(guò)何種方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)都是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，若對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護(hù)，其技術(shù)就有被競(jìng)爭(zhēng)者自由和無(wú)償取得的風(fēng)險(xiǎn)，它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對(duì)于外國(guó)投資者，特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，無(wú)疑有助于其進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng)并防止他國(guó)低成本地復(fù)制出口。所以，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有助于保護(hù)國(guó)際投資，促進(jìn)國(guó)際投資的發(fā)展。"[1]（P329-330）

從跨國(guó)公司角度來(lái)看，一個(gè)跨國(guó)公司越是有能力開發(fā)新技術(shù)，就越是有能力向海外開發(fā)新市場(chǎng)和占領(lǐng)新市場(chǎng)；越是有能力通過(guò)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外，就越是有能力取得國(guó)際壟斷地位，這是一個(gè)良性循環(huán)的投資——競(jìng)爭(zhēng)——投資模式?？梢哉f(shuō)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資在未來(lái)國(guó)際投資競(jìng)爭(zhēng)中將占據(jù)主導(dǎo)地位。

從國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的角度來(lái)看，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變，在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，發(fā)達(dá)國(guó)家漸漸失去了在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型服務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們所保有和仍在不斷加強(qiáng)的是高技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)①，這種優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和保持乃至加強(qiáng)，離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)②。過(guò)去幾十年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的假冒和盜用已經(jīng)給發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)嚴(yán)重影響。僅以美國(guó)為例，商業(yè)性仿冒、版權(quán)和工業(yè)設(shè)計(jì)的侵權(quán)和其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的狂潮已經(jīng)嚴(yán)重影響了美國(guó)在發(fā)明創(chuàng)造方面的比較優(yōu)勢(shì)[2]（P368）.根據(jù)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的調(diào)查，僅在1986年，美國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)因各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為而蒙受的損失就在430億美元到610億美元之間，而其中通過(guò)平行進(jìn)口渠道造成的損失就高達(dá)100億美元[3]（P309）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往會(huì)使投資者通過(guò)直接投資形成的諸如避免關(guān)稅障礙、降低生產(chǎn)成本、直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)在瞬息間蕩然無(wú)存。對(duì)于高新技術(shù)投資，情況尤為嚴(yán)重，因?yàn)檫@些產(chǎn)品的一個(gè)致命弱點(diǎn)就是可以被輕易地仿制和假冒。舉例而言，集成電路布圖設(shè)計(jì)是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖，其設(shè)計(jì)極其復(fù)雜，投資巨大，但這種布圖設(shè)計(jì)卻可以輕易地通過(guò)拍照等手段復(fù)制。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)費(fèi)用高昂，在產(chǎn)品成本中所占比例越來(lái)越高，使跨國(guó)投資者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高的國(guó)家投資面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)?，這些投資在東道國(guó)形成成品進(jìn)入東道國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)時(shí)，雖然沒(méi)有關(guān)稅阻撓，有東道國(guó)各種稅收優(yōu)惠和政策扶持，從而使產(chǎn)品在東道國(guó)的生產(chǎn)成本低于在母國(guó)的生產(chǎn)成本，但是，作為高新技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)品的研制開發(fā)費(fèi)用不會(huì)降低多少，而且還面臨著培訓(xùn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和熟練工人的負(fù)擔(dān)、適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者需求等許多新的困難，因此，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)投資的高利潤(rùn)并非易事。但是，一旦產(chǎn)品被低成本仿造而又不能依靠強(qiáng)有力的當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)立法加以制止和制裁，投資者的產(chǎn)品不但難以進(jìn)入東道國(guó)以外的海外市場(chǎng)，就是東道國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)也難以保住。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸入國(guó)外資法中的地位

資本輸入國(guó)為保護(hù)和管理外國(guó)投資，通常制定一些關(guān)于外資的法律，對(duì)于外資的準(zhǔn)入及投向、外國(guó)投資者及外國(guó)投資企業(yè)的法律地位、稅收及優(yōu)惠、原本及利潤(rùn)等合法收入的匯出、征用、國(guó)有化及補(bǔ)償、企業(yè)自的保障及投資爭(zhēng)議的解決等作出規(guī)定。這些法律往往被稱為外資法。廣義的外資法除了專門的外資法以外，還包括相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)外國(guó)投資的規(guī)定，如外匯管理法、涉外稅法、專利法、商標(biāo)法、合同法、海關(guān)法、民法、商法、公司法、反托拉斯法等。因此，各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)，不僅要借助專門的外資法，還要借助于一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專向性立法以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的其他立法，有的甚至可以上升到憲法保護(hù)的高度。

為保護(hù)外資和提供更好的投資環(huán)境，有的國(guó)家在憲法中對(duì)外資和外國(guó)投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利作出了專門規(guī)定。例如在中國(guó)，作為第一層次的立法規(guī)范，中國(guó)憲法規(guī)定了利用外資舉辦企業(yè)的形式，并規(guī)定外國(guó)投資和外國(guó)投資者的合法權(quán)益受中國(guó)法律的保護(hù)，從而從根本上肯定了對(duì)外商投資企業(yè)的法律保護(hù)。應(yīng)該說(shuō)，憲法保護(hù)的外國(guó)投資和外國(guó)投資者的"合法利益"，包括外國(guó)投資和外國(guó)投資者的所有形式的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而不僅僅是那些現(xiàn)金資產(chǎn)和有形財(cái)產(chǎn)。

各國(guó)專門的外資立法，通常包括對(duì)外國(guó)資本構(gòu)成（即外國(guó)投資的出資方式）的專門規(guī)定，往往對(duì)外國(guó)資本形式做廣義的理解。為各國(guó)外資法保護(hù)和管制的外資形式，通常同時(shí)包括現(xiàn)金、有形資產(chǎn)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。各國(guó)外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。各國(guó)外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。不少國(guó)家的外資法還有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的各種管理性規(guī)定，涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的條件、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的權(quán)利擔(dān)保、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的作價(jià)等法律問(wèn)題，從而為外國(guó)投資者以知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式投資創(chuàng)造了一個(gè)權(quán)利得以保障、權(quán)利的行使有明確引導(dǎo)的法律環(huán)境。

從各國(guó)外資政策的制定和外資法對(duì)外資投向的引導(dǎo)角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是一個(gè)非常重要的考慮因素。在發(fā)達(dá)國(guó)家，雖然有些國(guó)家政府幾乎不指明重點(diǎn)投資領(lǐng)域，或在把投資引向特定領(lǐng)域方面幾乎不進(jìn)行任何干預(yù)，而讓市場(chǎng)力量有較大的自由來(lái)決定投資的性質(zhì)與程度，但有些國(guó)家政府在指導(dǎo)外國(guó)投資方面起著重要的作用。例如在日本，政府就對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)作長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，注意有系統(tǒng)地削減被認(rèn)定是衰落的工業(yè)部門的生產(chǎn)能力，而把長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和支持集中在新興的或在將來(lái)會(huì)具有較高增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)潛力的領(lǐng)域。在法國(guó)，政府的工業(yè)政策重視把工業(yè)發(fā)展引到高級(jí)技術(shù)部門，支持發(fā)展諸如微電子產(chǎn)品、生物部門和宇航等尖端技術(shù)領(lǐng)域[1]（P185-186）.這些高新技術(shù)領(lǐng)域，外資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求較高，因而，產(chǎn)業(yè)政策必須得到投資政策的配合，而投資政策和投資立法就必然要注重對(duì)外資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，僅僅依靠專門性外資法的簡(jiǎn)單規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，各種專門性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)立法在外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮著非常重要的作用。外國(guó)投資者在東道國(guó)設(shè)立當(dāng)?shù)胤ㄈ耍徽撌卿N售產(chǎn)品，抑或正式設(shè)廠進(jìn)行制造、銷售產(chǎn)品，都須受到以保護(hù)專利權(quán)為代表的專利權(quán)法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的制約。具體地講，外國(guó)投資者必須掌握及了解其所進(jìn)入的各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及著作權(quán)制度的基本概況及其立法原則，這是確立項(xiàng)目抉擇的前提之一[4]（P133）。反過(guò)來(lái)看，只有一國(guó)擁有高度發(fā)達(dá)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)立法體系，具備高度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法透明度和完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度，才能創(chuàng)造一個(gè)對(duì)外資，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資具有強(qiáng)烈吸引力的投資環(huán)境。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸出國(guó)國(guó)內(nèi)立法中的表現(xiàn)

作為主要資本輸出國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家，一直積極支持本國(guó)擁有高新技術(shù)、良好商譽(yù)、馳名商標(biāo)和技術(shù)秘密的跨國(guó)公司通過(guò)國(guó)際投資占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)、謀求超額壟斷利潤(rùn)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的呼聲向來(lái)很高。以美國(guó)為例，該國(guó)甚至將促成其他國(guó)家對(duì)美國(guó)投資者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作為一項(xiàng)重要的外交政策。美國(guó)在許多公開的和官方的場(chǎng)所明確強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和整個(gè)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資體系的重要性。早在80年代中期，美國(guó)官方就曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正"迅速成為一個(gè)在本10年和未來(lái)的最重要的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資中的問(wèn)題。"[5]自此，美國(guó)就一貫強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)貿(mào)易問(wèn)題和投資問(wèn)題。也正是基于此種理念，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力就不僅被美國(guó)視為是一種傳統(tǒng)觀念中的對(duì)文化、科學(xué)技術(shù)財(cái)產(chǎn)的侵犯，而且應(yīng)被視為貿(mào)易壁壘和投資壁壘。這種觀念的形成和逐步被發(fā)達(dá)國(guó)家接受，也為將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題納入GATT多邊談判范疇奠定了理論基礎(chǔ)，因?yàn)閲?guó)際社會(huì)一直認(rèn)為GATT是只解決貿(mào)易問(wèn)題的。

為維護(hù)本國(guó)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者的跨國(guó)投資者的利益，發(fā)達(dá)國(guó)家往往運(yùn)用自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量和政治影響，不斷對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)"不力"的國(guó)家施加壓力，對(duì)發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提出更高要求，甚至不惜動(dòng)用經(jīng)濟(jì)制裁和報(bào)復(fù)的手段。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家不能直接干預(yù)發(fā)展中國(guó)家的外資立法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，但迂回地通過(guò)貿(mào)易制裁和報(bào)復(fù)的手段，的確加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較差的國(guó)家的壓力，間接地促進(jìn)和加快了這些國(guó)家在外資立法中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的訂立和改進(jìn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門立法的形成。

美國(guó)是通過(guò)國(guó)內(nèi)貿(mào)易立法敦促外國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的典型國(guó)家。美國(guó)1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，該法增加的作為1974年貿(mào)易法的第182節(jié)（美國(guó)法典第19篇第2242節(jié)），就是人們通常所稱的特殊301條款③。該款對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)準(zhǔn)入的重點(diǎn)國(guó)家（即所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國(guó)家）作出了專門規(guī)定。特殊301條款規(guī)定，在美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)確定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕提供充分有效保護(hù)的國(guó)家、對(duì)依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)人拒絕提供公平公正的市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)家以及從上述國(guó)家中確定重點(diǎn)國(guó)家，貿(mào)易代表還可采取相應(yīng)的制裁措施。

美國(guó)的上述立法，在現(xiàn)實(shí)生活中的確產(chǎn)生了一些重要影響，雖然這種做法遭到其他國(guó)家的激烈反對(duì)，也往往造成美國(guó)與其他國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)糾紛與摩擦。以中美貿(mào)易摩擦為例，從1989年以來(lái)，美國(guó)數(shù)次對(duì)中國(guó)運(yùn)用301條款，使我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面作出了重大妥協(xié)。1989年，美國(guó)貿(mào)易代表將中國(guó)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)觀察國(guó)家名單。1991年，美國(guó)貿(mào)易代表宣布將中國(guó)從重點(diǎn)觀察國(guó)升至重點(diǎn)國(guó)家名單，并威脅進(jìn)行單方面貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方談判的結(jié)果是，中國(guó)承諾：加入伯爾尼公約和日內(nèi)瓦公約、修改專利法和著作權(quán)、頒布有關(guān)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律。1994年，美國(guó)再次將中國(guó)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)國(guó)家名單開始調(diào)查，經(jīng)過(guò)近6個(gè)月的調(diào)查，美國(guó)貿(mào)易代表宣稱中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的作法妨礙或限制了美國(guó)商業(yè)，宣布將對(duì)中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方對(duì)峙的結(jié)果是，1995年2月達(dá)成中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，避免了一場(chǎng)重大的貿(mào)易戰(zhàn)[6]（P410-411）。值得注意的是，最近三年中國(guó)沒(méi)有被放進(jìn)特別301條款中觀察，有人因此認(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，美國(guó)已經(jīng)滿意了，所以不放在特別301條款中觀察了，但中國(guó)著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)者鄭成思教授曾警告指出，情況并非如此！美國(guó)在1996年以后，又出臺(tái)了一個(gè)特別306條款，中國(guó)是在特別306條款里的觀察對(duì)象。特別301條款規(guī)定，已經(jīng)與美國(guó)達(dá)成協(xié)議的國(guó)家和地區(qū)，如果沒(méi)有執(zhí)行協(xié)議，美國(guó)就不用按特別301條款的規(guī)定，要多少天的觀察期，多少天的磋商期，而是馬上就可以制裁，實(shí)際上比特別301條款還要來(lái)得快[7]。

美國(guó)綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法別301條款的目的在于提高外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平，似乎與國(guó)際投資沒(méi)有關(guān)聯(lián)，但筆者認(rèn)為，雖然我們反對(duì)借助經(jīng)濟(jì)勢(shì)力濫用單邊貿(mào)易報(bào)復(fù)的作法，反對(duì)將一國(guó)國(guó)內(nèi)立法標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于其他國(guó)家的霸權(quán)行徑，也反對(duì)不顧發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和兩類國(guó)家之間立法和司法傳統(tǒng)的差異，片面維護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人利益的不公平作法，但不可否認(rèn)的是，特殊301條款對(duì)美海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資具有重大意義，這不僅僅因?yàn)槊绹?guó)強(qiáng)大的貿(mào)易力量和貿(mào)易制裁的威懾力，還在于美國(guó)本身是世界上最大的資本輸出國(guó)，通過(guò)特殊301條款促成的國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的改善，對(duì)于美國(guó)高新技術(shù)投資者具有極其重大的意義。

戰(zhàn)后產(chǎn)生的海外投資保險(xiǎn)體制資本輸出國(guó)國(guó)內(nèi)立法的新形式，對(duì)海外投資保護(hù)具有重大意義。作為一項(xiàng)重要的投資保證制度，海外投資保險(xiǎn)制度一般都對(duì)所有形式的投資提供政治風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)。各國(guó)對(duì)所承保的投資一般沒(méi)有形式上的限制。符合承保條件的投資，通常既包括投資者用現(xiàn)金、實(shí)物進(jìn)行的投資和基于契約安排的權(quán)益投資，也包括用工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)進(jìn)行的投資?？梢?jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的投資得到了海外投資保險(xiǎn)體制的應(yīng)有重視和充分保護(hù)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國(guó)際投資條約中的體現(xiàn)

促進(jìn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資，僅僅依靠各國(guó)的國(guó)內(nèi)法還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)閲?guó)際投資具有跨國(guó)性，不僅涉及到私人投資者與他國(guó)間的關(guān)系，還涉及到投資者本國(guó)與投資所在東道國(guó)之間的關(guān)系。資本輸出國(guó)的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、貿(mào)易法和海外投資保險(xiǎn)法，如果不能得到東道國(guó)的支持與配合的話，是難以達(dá)到其立法目的的；同樣，無(wú)論資本輸入國(guó)的外資法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資者作出多少保護(hù)和鼓勵(lì)的規(guī)定和承諾，投資者始終擔(dān)心政策和法律隨時(shí)可能發(fā)生的變化，因而，投資者難以僅僅依據(jù)東道國(guó)國(guó)內(nèi)立法確立對(duì)東道國(guó)投資環(huán)境的持久和完全的信心。建立雙邊和多邊的國(guó)際投資條約關(guān)系，借助條約來(lái)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)法的效力，確立成員國(guó)相互之間的國(guó)際義務(wù)，無(wú)疑是幫助投資者更加持久和穩(wěn)定的投資信心的重要手段。

雙邊的投資立法，從來(lái)就重視對(duì)投資者知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)。最早出現(xiàn)的雙邊投資條約——友好通商航海條約，雖保護(hù)對(duì)象的重點(diǎn)在于商人而非工業(yè)投資者，但其中關(guān)于保護(hù)商人及其資產(chǎn)的規(guī)定所涉范圍相當(dāng)廣泛，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常被認(rèn)為是包括在資產(chǎn)范圍之內(nèi)的。隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定的出現(xiàn)，友好通商航海條約作為調(diào)整雙邊貿(mào)易關(guān)系的重要國(guó)際法手段的意義大減。條約保護(hù)對(duì)象的重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)向投資者，其內(nèi)容也開始更多地涉及國(guó)際投資保護(hù)?，F(xiàn)代的美式友好通商航海條約開始涉及眾多的投資保護(hù)條款。其主要條款中，有不少是專門關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，包括關(guān)于專利商標(biāo)的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇、有關(guān)科學(xué)和技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)讓的保護(hù)等。

戰(zhàn)后出現(xiàn)的大量的雙邊促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定，既包含大量的關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)投資的實(shí)體性規(guī)定，如投資待遇、投資保護(hù)、政治風(fēng)險(xiǎn)的保證等等，也含有關(guān)于代位求償、爭(zhēng)議解決等程序性規(guī)定，內(nèi)容十分詳盡。在此類雙邊投資條約中，受保護(hù)的投資的范圍通常比較廣泛，不僅包括有形資產(chǎn)、股份、可通過(guò)訴訟取得的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而且包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和特許權(quán)。有的雙邊投資條約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的列舉十分詳盡，有的協(xié)議甚至明確規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的政治風(fēng)險(xiǎn)防范，例如中英協(xié)定明確規(guī)定：投資者從著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和商譽(yù)中所得的使用費(fèi)，中國(guó)政府應(yīng)允許把當(dāng)?shù)刎泿艃稉Q成可兌換貨幣進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)已經(jīng)成為戰(zhàn)后國(guó)際投資多邊條約的立法趨勢(shì)。晚近出現(xiàn)的一些冠之以自由貿(mào)易協(xié)定的多邊條約，實(shí)際上也是投資保護(hù)和投資促進(jìn)性質(zhì)的條約。一個(gè)值得注意的問(wèn)題是，這些自由貿(mào)易條約，開始采取三位一體的立法方式，即，在一個(gè)條約中同時(shí)規(guī)定締約國(guó)之間多邊貿(mào)易紀(jì)律、多邊投資紀(jì)律和多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等重大問(wèn)題，從而大大加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，在多邊的基礎(chǔ)上同時(shí)推動(dòng)了貿(mào)易投資自由化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易創(chuàng)造了良好的多邊環(huán)境。例如，在北美自由貿(mào)易協(xié)定中，就設(shè)定了許多條款專門就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出了詳盡的規(guī)定④。這些專門條款，廣泛涉及版權(quán)保護(hù)的范圍、權(quán)利所有者的排他性權(quán)利、版權(quán)所有者的精神權(quán)利、締約權(quán)利、國(guó)民待遇；商業(yè)秘密的保護(hù)；專利權(quán)保護(hù)的范圍、強(qiáng)制許可；商標(biāo)保護(hù)；地理標(biāo)志的保護(hù)；平行進(jìn)口；知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行措施；例外規(guī)則等等。這種將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與投資、貿(mào)易自由化規(guī)則并重立法的立法模式，可能對(duì)未來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議甚至對(duì)日后的全球性貿(mào)易投資條約產(chǎn)生影響。

烏拉圭回合達(dá)成的TRIPs協(xié)議，更是集中體現(xiàn)了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多邊立法水平的進(jìn)一步提高，為高新技術(shù)國(guó)際投資的未來(lái)發(fā)展創(chuàng)造了更加完善的投資環(huán)境。TRIPs協(xié)議是迄今為止最為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約，處處體現(xiàn)著人類追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)更高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的精神。該協(xié)議無(wú)論是在保護(hù)范圍還是在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)方面都比以往知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約有了很大的突破。TRIPs協(xié)議的保護(hù)范圍幾乎涉及到所有形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括版權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計(jì)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)程序及未公開的信息等，而且，不少為協(xié)議所保護(hù)的權(quán)利和標(biāo)的，如商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)、馳名商標(biāo)、版權(quán)中的鄰接權(quán)和租借權(quán)，是首次在世界大多數(shù)國(guó)家獲得承認(rèn)和保護(hù)，從而快速全面地提升了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，也在一定程度上彌合了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識(shí)上的長(zhǎng)期分歧和法律上的巨大差異。有學(xué)者認(rèn)為，TRIPs協(xié)議最重要的成果是在全球絕大多數(shù)國(guó)家間建立了普遍適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而這一保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是不低的。同時(shí)，TRIPs協(xié)議將GATT中的國(guó)民待遇原則、透明度原則和最惠國(guó)待遇原則引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，將有助于成員方之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的趨同和成員方權(quán)利和義務(wù)的平衡。

五、結(jié)論

作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種最容易被侵占、盜用、復(fù)制的財(cái)產(chǎn)，此類產(chǎn)品的仿冒速度快、成本低⑤，極易造成對(duì)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者利益的嚴(yán)重?fù)p害。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要特別的保護(hù)。而國(guó)際范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)更是難以防范和控制，建立完善的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度也就成為尤其重要的問(wèn)題。所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人都期望建立一個(gè)承認(rèn)其權(quán)利并保護(hù)其權(quán)利順利行使的法律制度，不僅包括國(guó)內(nèi)法制度，也包括國(guó)際法制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)內(nèi)法制度，應(yīng)當(dāng)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利產(chǎn)生的條件、權(quán)利行使的規(guī)則、權(quán)利保護(hù)的期限、權(quán)利濫用的制止和公共利益的維護(hù)、侵權(quán)行為的制裁和知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等關(guān)鍵問(wèn)題作出明確規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際法律制度應(yīng)當(dāng)防止跨國(guó)界的侵權(quán)，考慮發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的不同利益需求，通過(guò)保護(hù)技術(shù)革新和創(chuàng)造來(lái)促進(jìn)投資，通過(guò)制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的限制性商業(yè)行為導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用來(lái)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和維護(hù)人類共同利益。未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際投資的順利拓展以全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的普遍提高為前提，適當(dāng)照顧發(fā)展中國(guó)家的利益也是應(yīng)當(dāng)引起各國(guó)注意的問(wèn)題。

注釋：

①20世紀(jì)80年代以來(lái)，許多發(fā)達(dá)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)的工業(yè)部門已經(jīng)從傳統(tǒng)的制造業(yè)轉(zhuǎn)向遠(yuǎn)距離通訊、生物工程、計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

②發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和加強(qiáng)，有兩個(gè)主要的途徑：一個(gè)是貿(mào)易途徑，通過(guò)出售技術(shù)產(chǎn)品獲利；另一個(gè)途徑就是通過(guò)國(guó)際投資直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)。

③歐共體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也追隨了美國(guó)的作法，針對(duì)發(fā)展中國(guó)家制定了類似的政策目標(biāo)，即為了充分有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歐共體保留采取單邊行動(dòng)的權(quán)利。

④有學(xué)者認(rèn)為，NAFTA關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款基于烏拉圭回合締結(jié)的TRIPS協(xié)議的基本規(guī)則，但其保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要高于TRIPS協(xié)議確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而且，美國(guó)并為將NAFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)作為最終的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而僅僅作為未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的起點(diǎn)。SeeCharlesS.Levy&StuartM.Weise：TheNAFTA：AWatershedforProtectionofIntellectualProperty，TheInternationalLawyer，93Fall，Vol.27.No3，at672.⑤據(jù)報(bào)道，價(jià)值2萬(wàn)美元的信息容量最大的計(jì)算機(jī)光盤，其假冒產(chǎn)品在有的地區(qū)銷售的售價(jià)僅為50多美元，而且難以與真品辨別真?zhèn)巍?/p>

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文范文第4篇

論文關(guān)鍵詞：民族國(guó)家，主權(quán)權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，跨國(guó)保護(hù)

 

經(jīng)濟(jì)全球化給人類生活帶來(lái)了積極的變化，使得原本在民族藩籬隔閡下的主權(quán)國(guó)家緊密聯(lián)系，使散居各地的人們建立起彼此互通有無(wú)的“地球村”。全球化引起了人們思維方式的變革，信息的瞬時(shí)傳播便利創(chuàng)新思想的相互借鑒，同時(shí)不可避免地帶來(lái)了“仿制”、“貼牌”、“冒牌”甚至“抄襲”現(xiàn)象的泛濫。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)際社會(huì)若要合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然遭遇前所未有的困難。

經(jīng)濟(jì)全球化給知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的巨大變化隨處可見(jiàn)。作為上層建筑的重要組成部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法伴隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而呈現(xiàn)嬗變之勢(shì)。國(guó)際社會(huì)雖然缺乏國(guó)內(nèi)那樣有組織的政府，缺乏對(duì)所有民族國(guó)家行使權(quán)威的超國(guó)家組織，但是，一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，國(guó)際社會(huì)是有法律秩序的存在。在很大程度上國(guó)際法律體系是一個(gè)松散的、碎片化的規(guī)則集合體，不過(guò)，隨著全球化的深入拓展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際統(tǒng)一法運(yùn)動(dòng)不斷升級(jí)、政府間國(guó)際組織的相關(guān)立法運(yùn)動(dòng)正深入到國(guó)內(nèi)立法活動(dòng)的傳統(tǒng)領(lǐng)域。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、效力到權(quán)利的期限，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性到超地域性、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性、壟斷性到公益性、社會(huì)化，從純粹的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)到與人類生命健康權(quán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，等等法學(xué)論文，凡是與人類生活密切相關(guān)的領(lǐng)域都存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際統(tǒng)一立法的痕跡。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法軟性約束的形象正在被改觀。

需要指出的是，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法無(wú)法化解的三對(duì)矛盾：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與普遍保護(hù)的需要、各民族國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的歧異與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性、屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)形成的主權(quán)沖突，均仍困擾著經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作保護(hù)事業(yè)，其中以主權(quán)為最大桎梏。

一、屬地管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。根據(jù)一國(guó)法律創(chuàng)設(shè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)并不當(dāng)然在其他主權(quán)者領(lǐng)土上被承認(rèn)為權(quán)利。這是主權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最常見(jiàn)的注解。主權(quán)原本是一個(gè)國(guó)家政治學(xué)概念。盧梭在《社會(huì)契約論》一書中對(duì)主權(quán)的來(lái)源――公意――進(jìn)行解說(shuō)后，寫道：“主權(quán)既然不外是公意的運(yùn)用，所以就永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓；并且主權(quán)者既然不過(guò)是一個(gè)集體的生命，所以就只能由他自己來(lái)代表自己；權(quán)力可以轉(zhuǎn)移，但是意志卻不可以轉(zhuǎn)移”。由此，我們將主權(quán)的特性之一概括為“主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓”。在盧梭的著作里主權(quán)是對(duì)政府與人民關(guān)系的詮釋，是一個(gè)相對(duì)的概念。在國(guó)際法上，主權(quán)是一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)，是對(duì)并列存在的國(guó)家人格的高度抽象小論文。所以，在國(guó)際法學(xué)者眼里主權(quán)對(duì)內(nèi)是最高的、對(duì)外則是獨(dú)立的。在一國(guó)之內(nèi)，主權(quán)所及之處，沒(méi)有較之更高的權(quán)威。主權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外的兩個(gè)方面中，以對(duì)內(nèi)的向度為我們考察的基礎(chǔ)。對(duì)于他國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)國(guó)是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)，需要求助于屬地管轄權(quán)。

就此而論，主權(quán)不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)行為發(fā)生直接的調(diào)整與約束作用，是需要借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)為中介手段的，沿著“主權(quán)――管理權(quán)――知識(shí)產(chǎn)權(quán)”而起作用。傳統(tǒng)國(guó)際法對(duì)主權(quán)進(jìn)行二分結(jié)構(gòu)的劃分，分割為“屬地管轄權(quán)”和“屬人管轄權(quán)”。需要申明的是，此處的劃分是人為的，是純粹基于理論探索的方便。因?yàn)閷?shí)質(zhì)上主權(quán)是不可以分割的，是一個(gè)統(tǒng)一的整體。國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，基于屬地管轄權(quán)的措施主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)可制度，比如，對(duì)外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的作品、發(fā)明、商標(biāo)是否予以承認(rèn)、外國(guó)專利許可使用的地域范圍、中國(guó)人向外國(guó)申請(qǐng)專利的客體限制及審批，等等。屬地管轄權(quán)的行使在不違反該管理者所屬國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約與公約義務(wù)的時(shí)候，其效力是不容置疑的。

二、屬人管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

當(dāng)論及屬人管轄權(quán)的時(shí)候，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)問(wèn)題上，我們必須思考的問(wèn)題是：主權(quán)者對(duì)位于主權(quán)者領(lǐng)土之內(nèi)的和旅居非本國(guó)領(lǐng)土的“人”（包括自然人和法人）依憑何種根據(jù)確立其隨人所至的管轄權(quán)力？盧梭在論述主權(quán)權(quán)力的界限時(shí)寫道：“如果國(guó)家，或者說(shuō)城邦，只不外是一個(gè)道德人格，其生命全在于它的成員的結(jié)合法學(xué)論文，并且如果它最主要的關(guān)懷就是要保存它自身；那末它就必須有一種普遍的強(qiáng)制性的力量，以便按照最有利于全體的方式來(lái)推動(dòng)并安排各個(gè)部分。正如自然賦予了每個(gè)人以支配自己各部分肢體的絕對(duì)權(quán)力一樣，社會(huì)公約也賦予了政治體以支配它的各個(gè)成員的絕對(duì)權(quán)力。正是這種權(quán)力，當(dāng)其受到公意指導(dǎo)時(shí)，就獲得了主權(quán)這個(gè)名稱”；“凡是一個(gè)公民能為國(guó)家所做的任何服務(wù)，一經(jīng)主權(quán)者要求，就應(yīng)該立即去做”。按照盧梭的理解，國(guó)家的各個(gè)成員有服從主權(quán)者管轄的義務(wù)，這是主權(quán)者對(duì)其公民行使屬人管轄權(quán)的正當(dāng)理由。在現(xiàn)代國(guó)際法的視野里，屬人管轄權(quán)是國(guó)家主權(quán)對(duì)人管轄權(quán)力的自然衍生。也就是說(shuō)，既然一國(guó)公民通過(guò)國(guó)籍的紐帶與其母國(guó)發(fā)生政治的和法律的聯(lián)系，那么，當(dāng)位于本土之時(shí)，母國(guó)對(duì)之行使管轄，順理成章。即使居于海外，也不得因地理距離的阻隔，而誤認(rèn)為主權(quán)權(quán)力因空間范圍的阻滯而失去效力。對(duì)于法人，情形與自然人類似。當(dāng)一國(guó)公司在海外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)，屬人管轄權(quán)也對(duì)之當(dāng)然發(fā)生控制、約束及保護(hù)作用。

具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)而言，當(dāng)一國(guó)自然人到海外發(fā)表著作，或一國(guó)的公司在境外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)并使用在母國(guó)登記注冊(cè)的商標(biāo)或?qū)＠?，比如，中?guó)溫州某打火機(jī)公司在歐盟境內(nèi)設(shè)立分廠，其使用在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)的行為仍然要受到中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的管轄，也即屬人管轄。至少，歐盟在考慮是否賦予其商標(biāo)權(quán)效力時(shí)，必然要考慮到根據(jù)中國(guó)商標(biāo)法創(chuàng)設(shè)的“既得權(quán)”問(wèn)題。這也是為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約法規(guī)范與國(guó)際慣例所肯認(rèn)的。其理由就在于此等知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體與母國(guó)之間的“人身性質(zhì)的”法律聯(lián)系。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的沖突與協(xié)調(diào)

在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)的屬地性和屬人性的時(shí)候，我們是以主權(quán)可分為假設(shè)前提的。事實(shí)上，對(duì)主權(quán)作屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)的劃分，是基于邏輯的需要，并非現(xiàn)實(shí)存在的可量化、可切割的權(quán)力的。再者，當(dāng)我們分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的屬性時(shí)，我們還隱含了一個(gè)推論：一國(guó)的屬地管轄權(quán)與另一國(guó)的屬人管轄權(quán)是平行的、不沖突的。這個(gè)推論是一種理想的狀態(tài)。真實(shí)的情況是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家在其本土主張屬地管轄時(shí)法學(xué)論文，其主權(quán)權(quán)力所及的對(duì)象同時(shí)包括了本國(guó)的和外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者。換言之，一國(guó)的屬地管轄權(quán)必然觸碰另一國(guó)的屬人管轄權(quán)，甚至有不可調(diào)和的危險(xiǎn)。比如，對(duì)專利權(quán)人許可他人使用其專利所得報(bào)酬的稅收征納關(guān)系的調(diào)整，就會(huì)發(fā)生屬地管轄與屬人管轄的激烈碰撞。外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者根據(jù)稅收來(lái)源地原則要向東道國(guó)承擔(dān)所得稅的繳納義務(wù)，與之同時(shí)，它還是其母國(guó)的納稅人，要向其母國(guó)就同一所得承擔(dān)納稅義務(wù)。在兩個(gè)主權(quán)者沒(méi)有達(dá)成意志的妥協(xié)與安排之前，這種管轄權(quán)的沖突是不可調(diào)和的。

如何協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國(guó)保護(hù)領(lǐng)域的管轄權(quán)沖突呢？這是現(xiàn)代國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的謎題。就單個(gè)國(guó)家的主權(quán)而言，它是在其領(lǐng)域范圍之內(nèi)的最高意志，是全體人民意志的聯(lián)合；對(duì)外，主權(quán)則是主權(quán)者身份的表征，是此法律人格者區(qū)別于彼法律人格者的符號(hào)。由于“平等者之間無(wú)管轄”，主權(quán)者的意志都具有最高的地位。因此，作為主權(quán)者意志的外化形式，屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)若發(fā)生沖突，唯一可行的方案是主權(quán)者意志的相互妥協(xié)、協(xié)調(diào)一致。鑒于此，國(guó)家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議成為了最好的工具小論文。雙邊的、區(qū)域性的或者全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約在特定主權(quán)者之間將產(chǎn)生法律的約束力。若缺乏此類條約，在具體事項(xiàng)的管轄下不可避免地發(fā)生抵觸與沖突。

四、結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)是主權(quán)者意志在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的自然延伸，是主權(quán)權(quán)力效力運(yùn)行的自在空間。那么，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管轄權(quán)是否可以脫離孕育其效力的主權(quán)者而讓渡給其他主權(quán)者或主權(quán)者之集體，統(tǒng)一加以行使呢？我們認(rèn)為，此類權(quán)利是可以讓渡的。因?yàn)榇砉獾闹鳈?quán)意志可以轉(zhuǎn)換其表達(dá)形式。基于意志表達(dá)方式的可轉(zhuǎn)化性，此類權(quán)利的可讓渡性也就不難證立了。事實(shí)上，截至目前國(guó)際社會(huì)已經(jīng)有了讓渡保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的若干先例。比如，歐盟成員國(guó)通過(guò)區(qū)域性條約的形式從組織成員手中受讓了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的制定權(quán)。盡管歐盟獲得的管轄權(quán)并非徹底的、全面的權(quán)力，但是它的成功運(yùn)作至少表明了主權(quán)者意志是可以轉(zhuǎn)化表達(dá)形式而讓渡的。世界貿(mào)易組織成功推動(dòng)并締結(jié)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》同樣驗(yàn)證了一個(gè)命題：保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利完全可以經(jīng)主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)一致而向主權(quán)者集體讓渡的。

需要強(qiáng)調(diào)的是，我們說(shuō)“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之權(quán)利可讓渡”，并非是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)權(quán)一定要經(jīng)讓渡才可產(chǎn)生其實(shí)效；再者，此類權(quán)利的讓渡是有期限的、附條件的讓渡，這種讓渡是暫時(shí)的，并非永久的、不可回復(fù)的讓渡。因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)際組織的成員國(guó)可以選擇退出該組織而收回其管轄權(quán)。比如，退出世界貿(mào)易組織而中斷《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對(duì)原成員國(guó)的約束力，或者自愿取消世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的會(huì)員資格而不再承受其約束法學(xué)論文，等等。

要破解主權(quán)對(duì)國(guó)際合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的桎梏，還有一條可行的途徑――協(xié)調(diào)主權(quán)者意志。在民族國(guó)家林立的國(guó)家間社會(huì)倡導(dǎo)主權(quán)的協(xié)調(diào)有“弱肉強(qiáng)食”的危險(xiǎn)。但是我們主張的不是主權(quán)的協(xié)調(diào)，而是主權(quán)運(yùn)作方式、主權(quán)者意志表達(dá)方式的轉(zhuǎn)換，也即由單獨(dú)表達(dá)主權(quán)意志轉(zhuǎn)化為由主權(quán)者集體表達(dá)。國(guó)際社會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使、濫用權(quán)利的監(jiān)督與懲治等領(lǐng)域，已經(jīng)樹立了協(xié)調(diào)主權(quán)者意志的范例。

我們認(rèn)為，主權(quán)者一秉誠(chéng)意地協(xié)商、談判，達(dá)成合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約，協(xié)調(diào)彼此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)的管理方式、權(quán)限、互通情報(bào)，等等，完全可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化組合，在無(wú)損國(guó)家主權(quán)的條件下完成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的防范與消除。經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際背景不僅使國(guó)際合作成為民族國(guó)家的基本義務(wù)，而且改變了國(guó)際合作的含義，突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中屬地因素和屬人因素的雙重作用。可見(jiàn)，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作保護(hù)是大勢(shì)所趨，已經(jīng)成為國(guó)際共識(shí)；另一方面，此類國(guó)際合作必然要求主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)，而且在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)是客觀可行的。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文范文第5篇

（華南理工大學(xué) 法學(xué)院，廣州 510006）

摘　要：隨著社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)許多具有民族代表性的傳統(tǒng)藝術(shù)銷聲匿跡或被歷史的浪潮推向邊緣，對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)成為各個(gè)相關(guān)學(xué)科的研究熱點(diǎn)。本文是在探討非物質(zhì)文化遺產(chǎn)概念和特征的基礎(chǔ)上，分析了現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的可行性和制定障礙，并提出了自己的完善意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞 ：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)模式

中圖分類號(hào)：D923.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1000-8772（2014）25-0257-02

我國(guó)傳統(tǒng)文化豐富多彩，但隨著社會(huì)的發(fā)展，許多具有民族代表性的傳統(tǒng)藝術(shù)銷聲匿跡或被歷史的浪潮推向邊緣。保護(hù)傳統(tǒng)藝術(shù)刻不容緩。近年來(lái)，對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)成為各個(gè)相關(guān)學(xué)科的研究熱點(diǎn)。

一、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的概述

（一）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的基本概念

“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”的概念首次出現(xiàn)的官方文件是1998年聯(lián)合國(guó)教科文組織頒布的《人類口頭和非物質(zhì)遺產(chǎn)代表作條例》，而真正明確詳細(xì)地對(duì)“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”做定義的，是2003 年聯(lián)合國(guó)教科文組（UNESCO）通過(guò)的《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》。該公約第二條將“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”定義為：“指被各群體、團(tuán)體、有時(shí)為個(gè)人視為其文化遺產(chǎn)的各種實(shí)踐、表演、表現(xiàn)形式、知識(shí)和技能及其有關(guān)的工具、實(shí)物、工藝品和文化場(chǎng)所”。[1]其具體范圍包括：（1）口頭傳說(shuō)和表述，包括作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)媒介的語(yǔ)言；（2）表演藝術(shù)；（3）社會(huì)風(fēng)俗、禮儀、節(jié)慶；（4）有關(guān)自然界和宇宙的知識(shí)和實(shí)踐；（5）傳統(tǒng)的手工藝技能。

我國(guó)對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的定義則出現(xiàn)在2005年國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表作申報(bào)評(píng)定暫行辦法》中，其將“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”定義為：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)指各族人民世代相承的、與群眾生活密切相關(guān)的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式（如民俗活動(dòng)、表演藝術(shù)、傳統(tǒng)知識(shí)和技能，以及與之相關(guān)的器具、實(shí)物、手工制品等）和文化空間。[2]

(二) 非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的基本特征

由以上的概念我們可以概括出非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的特征有：

一是非物質(zhì)性。所謂“非物質(zhì)性”，是指以滿足人們的精神生活需求為目的的精神生產(chǎn)這層涵義上的非物質(zhì)性，其偏重于以非物質(zhì)形態(tài)存在的精神領(lǐng)域的創(chuàng)造活動(dòng)及其結(jié)晶。

二是傳承性。非物質(zhì)文化并不是在相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)所能創(chuàng)造的，它的完成和完善是需要幾代人，甚至是幾十代人的原始創(chuàng)造，或者是同一時(shí)代許多人共同創(chuàng)作而成， 加之后來(lái)的努力和改進(jìn)， 才能達(dá)到今天極具飽滿和精華的技術(shù)狀態(tài)。

三是民族性。民族是“人們?cè)跉v史上形成的有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體”。[3]越是民族的，越是世界的。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的一個(gè)重要特性是其民族性，它是一種通過(guò)某個(gè)民族不斷模仿而進(jìn)行的非個(gè)人的、連續(xù)的、緩慢的創(chuàng)造活動(dòng)而產(chǎn)生的結(jié)果。

四是公權(quán)與私權(quán)兼有。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有著相似的無(wú)形性，而且都是智力勞動(dòng)成果，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則是私權(quán)。由于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有民族性，這些民俗、傳統(tǒng)常常表現(xiàn)為該民族所獨(dú)有，是一種群體性、地域性特征很明顯的“公有領(lǐng)域”，但這也可以將其看作是一種“集體私權(quán)”。[4]

二、現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的正當(dāng)性

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是人類智力活動(dòng)的產(chǎn)物，其本質(zhì)是信息，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體。從某種程度上講，客體決定保護(hù)模式，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)模式取決于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)自身的法律屬性。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有傳承性、無(wú)形性，是知識(shí)財(cái)產(chǎn)的一種。就工藝品而言,古代匠人制作的工藝品屬于物質(zhì)文化遺產(chǎn)，現(xiàn)代人制作的工藝品僅是一般意義上的產(chǎn)品；而現(xiàn)代人掌握的關(guān)于工藝品的某種制作工藝技能則屬于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，是現(xiàn)代人從前人的技藝中不斷學(xué)習(xí)而來(lái)的智力成果。從民法的客體理論看，物質(zhì)文化遺產(chǎn)屬于民法上物的范疇，對(duì)其保護(hù)應(yīng)采用物權(quán)制度；而非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是無(wú)形的、抽象的，是人類腦力勞動(dòng)的成果，應(yīng)劃歸知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體范疇, 對(duì)其保護(hù)應(yīng)采知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

（二）現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)之間的障礙

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的客體范圍過(guò)于狹窄

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第6條規(guī)定：“民間藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。在著作權(quán)法里，保護(hù)的僅有民間文學(xué)藝術(shù)作品，包括歌謠、音樂(lè)、戲劇、故事、舞蹈、建筑、立體藝術(shù)、裝飾藝術(shù)等作品、素材和風(fēng)格?！蔽覀儚纳鲜鰧?duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的定義可以看出，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的各項(xiàng)客體并不能完全涵蓋非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的客體范圍。

2.權(quán)利的性質(zhì)不同

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有公權(quán)和私權(quán)的雙重特征，在保護(hù)非物質(zhì)文化過(guò)程中，倘若以保護(hù)私權(quán)的方式對(duì)其進(jìn)行保護(hù)，不利于其繼續(xù)流傳；若采用保護(hù)公權(quán)的方式對(duì)其進(jìn)行保護(hù)，又恐難以防止權(quán)利主體的權(quán)利不受侵害。因此，在非物質(zhì)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中面臨著公權(quán)保護(hù)和私權(quán)保護(hù)的矛盾。

3.獨(dú)創(chuàng)性和權(quán)利人都難以確定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度一個(gè)重要的特點(diǎn)就是要求受保護(hù)的對(duì)象具有獨(dú)創(chuàng)性，但非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是由幾代或十幾代人經(jīng)過(guò)不斷模仿、學(xué)習(xí)而傳承下來(lái)的文化成果，首位創(chuàng)作人或許早已消失，而后人在模仿、學(xué)習(xí)的過(guò)程中也有不斷地創(chuàng)新和改進(jìn)。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)作為一種創(chuàng)造性活動(dòng)經(jīng)歷了一個(gè)持續(xù)而緩慢的過(guò)程，創(chuàng)作主體具有群體性與不確定性，其獨(dú)創(chuàng)性和權(quán)利人都難以確定。

4.保護(hù)期限的沖突

著作權(quán)法第21條、商標(biāo)法第38條、專利法第42條均對(duì)作品、商標(biāo)、專利的期限進(jìn)行規(guī)定。而非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有傳承性，其形成往往不是一蹴而就，而是經(jīng)過(guò)世代相傳的、在社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中產(chǎn)生的具有創(chuàng)造性的產(chǎn)品，并且在一代又一代的流傳中對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)不斷地加工、補(bǔ)充和完善。如果為其設(shè)定保護(hù)期限，就不能讓非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得到更好的傳承和保護(hù)，甚至?xí)斐蓴鄬印?/p>

三、對(duì)完善非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式的法律思考

（一）做好排查統(tǒng)計(jì)工作，盡快建立非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的數(shù)據(jù)庫(kù)

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)以多種形式散落在民間，明確我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的種類和數(shù)量是保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的首要工作。2004年8月，我國(guó)政府正式加入了聯(lián)合國(guó)教科文組織《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》，為履行《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》的義務(wù)，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的意見(jiàn)》（[2005]18號(hào)），要求建立中國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表作國(guó)家名錄，對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)。落實(shí)到地方，鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站作為最基層的文化管理事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)做好排查統(tǒng)計(jì)工作；提倡各地政府建立非物質(zhì)文化遺產(chǎn)專題博物館或展示中心，妥善保存和展示與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)有關(guān)的實(shí)物、資料；積極申報(bào)國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表作，建立各級(jí)（國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市縣級(jí)）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表作地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)，為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供依據(jù)。

（二）完善權(quán)利人認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有傳承性和民族性，因此它的權(quán)利主體難以確定，從而成為現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的一道障礙。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)需要通過(guò)傳承人的表達(dá)才能讓人們感受到它的存在，隨著社會(huì)環(huán)境的變化和傳承人的離世，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)因失去了遺產(chǎn)生存的環(huán)境而慢慢消亡、流失或退化，最終可能導(dǎo)致其滅絕。因此，要適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，必須先完善其權(quán)利人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)把權(quán)利主體稱為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)所有人，是指根據(jù)某群體、部落或社區(qū)的習(xí)慣法和做法，得到該群體、部落或社區(qū)人民認(rèn)可，委托由其作為文化表現(xiàn)形式的監(jiān)護(hù)人或保護(hù)人的群體、部落或社區(qū)或人群、或個(gè)人。[5]由于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有公權(quán)和私權(quán)的雙重性質(zhì)，因此，在確認(rèn)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的權(quán)利主體時(shí)，依據(jù)具體情況，該權(quán)利主體可以是個(gè)人，也可以是某個(gè)群體或組織，甚至是國(guó)家。

（三）對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)三種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式的完善意見(jiàn)

1.專利模式

專利權(quán)模式主要適用2003 年聯(lián)合國(guó)教科文組織的《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）中的第四類和第五類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)。根據(jù)《公約》第2條的規(guī)定，第四類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)為有關(guān)自然界和宇宙的知識(shí)和實(shí)踐，主要指天文、地理、自然、人文、醫(yī)藥等，包括有關(guān)大自然和宇宙的觀念( 如時(shí)間和空間觀念和宇宙觀) 、農(nóng)業(yè)知識(shí)和實(shí)踐、生態(tài)知識(shí)和實(shí)踐、藥物知識(shí)和治療方法、航海知識(shí)和實(shí)踐等；第五類為傳統(tǒng)的手工藝，主要指世代相傳的具有鮮明的民族風(fēng)格和地區(qū)特色的傳統(tǒng)工藝美術(shù)手工技藝，傳統(tǒng)生產(chǎn)、制作技藝等。對(duì)于以非物質(zhì)文化遺產(chǎn)為基礎(chǔ)而產(chǎn)生的新發(fā)明最適合專利保護(hù)模式。[6]

由于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有傳承性和群體性，所以依據(jù)專利模式保護(hù)仍然存在難以新穎性和難以保障權(quán)利人利益的問(wèn)題。因此，筆者認(rèn)為，第一，應(yīng)當(dāng)在完備非物質(zhì)文化遺產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上確定其新穎性；第二，建立專利申請(qǐng)中的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)聲明制度。為保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人的利益，對(duì)基于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)者應(yīng)該明確說(shuō)明非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的出處，并提供證據(jù)表明該非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的獲取和使用是經(jīng)其來(lái)源國(guó)或社區(qū)事先知情同意的，而且與該來(lái)源國(guó)或社區(qū)分享利益，否則專利申請(qǐng)應(yīng)被駁回。

2.著作權(quán)模式

著作權(quán)模式主要涵蓋《公約》中的第一類和第二類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，主要是民間文藝。根據(jù)《公約》第2 條的規(guī)定，第一類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)為口頭傳統(tǒng)和表現(xiàn)形式，主要指在民族民間流傳的口傳文學(xué)、詩(shī)歌、神話、故事、傳說(shuō)、謠諺等，包括作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)媒介的相關(guān)瀕危的語(yǔ)言；第二類為表演藝術(shù)，主要是指在文化群體的節(jié)慶或禮儀活動(dòng)中的表演藝術(shù)，包括肢體語(yǔ)言、音樂(lè)、戲劇、木偶、歌舞等表現(xiàn)形式。以上兩類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的主體部分適用著作權(quán)保護(hù)模式，但“作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)媒介的相關(guān)瀕危的語(yǔ)言”除外。[7]

對(duì)于著作權(quán)保護(hù)模式，筆者認(rèn)為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的著作權(quán)保護(hù)方式存在著權(quán)利的二元性特點(diǎn)，即區(qū)分為精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的精神權(quán)利擁有者應(yīng)該屬于一定區(qū)域內(nèi)群體共同所有。財(cái)產(chǎn)權(quán)利是與精神權(quán)利相對(duì)應(yīng)的，在實(shí)踐中，財(cái)產(chǎn)權(quán)利一般通過(guò)兩種方式實(shí)現(xiàn)：一是將抽象的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)通過(guò)某種形式具體表現(xiàn)出來(lái)以獲得財(cái)產(chǎn)；二是通過(guò)鄰接權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)的。這樣便出現(xiàn)權(quán)利的享有者分離和權(quán)利主體不確定的現(xiàn)象。筆者建議可以采取確立以權(quán)利代管機(jī)構(gòu)，對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行集中的管理，即無(wú)論精神權(quán)利還是財(cái)產(chǎn)權(quán)利人將其擁有的權(quán)利全權(quán)轉(zhuǎn)讓給權(quán)利代管機(jī)構(gòu)，此機(jī)構(gòu)擁有非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的獨(dú)占權(quán)利，享有占有、使用、處分甚至轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，將所獲的收益按照轉(zhuǎn)讓合同約定分配給權(quán)利人。

3.商標(biāo)權(quán)模式

商標(biāo)權(quán)模式適用于商業(yè)開發(fā)中的一切非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)，尤其適用于保護(hù)土著群體特殊符號(hào)和標(biāo)記。商標(biāo)權(quán)保護(hù)模式具有很多優(yōu)點(diǎn)，比如說(shuō)成本低，可以提供一個(gè)能夠續(xù)展的保護(hù)期，更大的優(yōu)勢(shì)在于促進(jìn)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的商品化開發(fā)。商標(biāo)權(quán)保護(hù)模式可以借鑒我國(guó)商標(biāo)法中有關(guān)地理標(biāo)志的規(guī)定，把一些特點(diǎn)的符號(hào)申請(qǐng)為證明商標(biāo)或者集體商標(biāo)。這樣不僅能夠表明非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的來(lái)源以及特定品質(zhì)，而且還可以保證非物質(zhì)文化遺產(chǎn)在利用時(shí)不被歪曲、變形。

參考文獻(xiàn)：

[1] 保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約 （2011-01-01）. 載于找china.findlaw.cn/fagui/guojifa/gj/22/19334_4.html.

[2] 國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表作申報(bào)評(píng)定暫行辦法.

[3] 田圣斌、藍(lán)楠、姜艷麗. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的法律思考[J]. 湖北社會(huì)科學(xué). 2008年第2期，第148頁(yè).

[4] 張邦鋪. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)[J]. 山東商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào). 2008年第6期，第78頁(yè).

[5] 嚴(yán)永和. 民族民間文藝知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度設(shè)計(jì)：評(píng)價(jià)與反思[J]. 民族研究. 2010年第3期，第20頁(yè).

[6] 齊愛(ài)民. 非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)[J]. 電子知識(shí)產(chǎn)權(quán). 2007年第6期，第20頁(yè).