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履職回避報告范文第1篇

一、縣區(qū)支行的職能定位

在現(xiàn)行體制下，上級行對縣區(qū)支行的職能定位是：縣支行要加強內(nèi)部管理，強化對外履職，全面推進支行自身建設(shè)，貫徹執(zhí)行貨幣政策，監(jiān)測分析轄區(qū)經(jīng)濟金融形勢，維護縣域金融穩(wěn)定，提供金融服務(wù)，促進縣域經(jīng)濟發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用。在思想認識上有新提高，在工作作風上有新轉(zhuǎn)變，在履職能力上有新提升，在精神面貌上有新變化，各項工作要處于領(lǐng)先和標桿位置。實現(xiàn)建設(shè)一流班子隊伍、一流履職水平、一流工作業(yè)績，爭當排頭兵的工作目標。

縣區(qū)支行職能定位后，上級行要求主要做的工作是：

一是加強班子隊伍建設(shè)，增強支行履職能力。以“五通過”實現(xiàn)班子建設(shè)“五進步”、深化干部隊伍建設(shè)、積極創(chuàng)建文明單位、切實轉(zhuǎn)變工作作風；二是加強內(nèi)控制度建設(shè)，有效提升風險防范。加強思想教育、加強制度建設(shè)、加強督促檢查、加強廉政風險防控建設(shè)；三是強化央行職責履行，支持縣域經(jīng)濟發(fā)展。加強貨幣政策貫徹執(zhí)行、扎實推進“一創(chuàng)兩建”、認真做好“兩管理、兩綜合、一保護”工作、強化各項基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作，提升基礎(chǔ)金融服務(wù)水平。

在縣區(qū)支行建設(shè)中，縣區(qū)支行認真按照職能定位和以上要求認真履職，但在資源投入的經(jīng)濟性、管理的效率性、工作的效果性方面，還需要提高和進一步完善。當前影響縣區(qū)支行建設(shè)更好發(fā)揮作用的主要因素是：多年未進人或進人太少，人力資源有效補充和有效利用不夠；費用指標按人頭下達，未充分考慮地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展情況，支行業(yè)務(wù)量大小等因素；在管理和工作上偏重于不出案件，不出安全事故，滿足于完成上級行布置的工作任務(wù)。業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提升管理效率、工作效果不夠；薪金收入更多體現(xiàn)在職務(wù)上、分支機構(gòu)層級上，績效上體現(xiàn)不夠等。

二、縣區(qū)支行履職與績效審計的關(guān)系

績效審計是指審計人員采用現(xiàn)代技術(shù)方法，對一個組織的活動或項目的經(jīng)濟性、效率性、效果性進行客觀、系統(tǒng)地檢查、評價，并提出切實可行的建議，為有關(guān)方面決策提供信息的活動。

縣區(qū)支行履職的績效性提升，能有力促進縣區(qū)支行建設(shè)。對外，能樹立央行權(quán)威性，對縣域經(jīng)濟發(fā)展、轄區(qū)金融機構(gòu)指導及引導起到較好影響作用；對內(nèi)，在內(nèi)部管理、內(nèi)控工作方面，能提高支行整體戰(zhàn)斗力、凝聚力，確立團隊精神。目前，縣區(qū)支行履職情況考核和評價，尚未建立科學、系統(tǒng)的縣區(qū)支行履職績效考核評價體系，主要是通過上級行一年一度的綜合考核及內(nèi)審部門的履職審計、離任審計來完成。一年一度的綜合考核評價出來的結(jié)果，在學習先進的示范性、激勵中等的指導性、鞭策后進的促進性上指向性、督促落實不夠。

在上級行對縣區(qū)支行履職活動一年一度的綜合考核中，定性的考核及評價多，量化的考核及評價少，主要重點放在是否傳達、貫徹國家金融法律法規(guī)、方針政策和規(guī)章制度及上級行工作安排布置完成情況；是否按照議事規(guī)則及程序組織和參與決策；是否履行內(nèi)部控制管理職責；是否履行業(yè)務(wù)管理職責等方面。而對縣區(qū)支行履職活動的經(jīng)濟性、效率性、效果性進行客觀、系統(tǒng)的考核及評價不夠。

人民銀行縣區(qū)支行作為人民銀行最基層的派出機構(gòu)，在履職活動中，自然是按照《中華人民共和國中國人民銀行法》、傳達、貫徹國家金融法律法規(guī)、方針政策和規(guī)章制度及上級行工作安排布置，強化內(nèi)部控制管理，不違法違紀違規(guī)，防范重大事故和案件發(fā)生，重點防控要害崗位和人員等來履行職責。經(jīng)濟性、效率性、效果性尚未常態(tài)化、系統(tǒng)化納入縣區(qū)支行履職活動考核評價。

應該說，近年來人民銀行分支機構(gòu)在貫徹執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定、提供金融服務(wù)方面發(fā)揮了積極作用，取得卓有成效的成績。隨著經(jīng)濟金融發(fā)展，在促進縣區(qū)支行建設(shè)中，不論是上級行的考核評價，內(nèi)部審計、縣區(qū)支行履職的思維定式，都還未有步入績效性考核及評價常態(tài)化軌道，如在考核及評價中，分析縣區(qū)支行人力、資金、物資和信息使用的經(jīng)濟性；縣區(qū)支行管理層及員工履職情況、工作運行效率、獎懲機制杠桿運行效率評價；縣區(qū)支行貫徹執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定、提供金融服務(wù)履職的效率和效果評價；縣區(qū)支行完成目標任務(wù)的程度及在所屬轄區(qū)形成的影響評價。對縣區(qū)支行履職情況績效審計可以解決以上問題，對常規(guī)的履職審計、離任審計應做一些改進、完善，在審計內(nèi)容中增加績效審計內(nèi)容。

常規(guī)的履職審計、離任審計特點是：

（一）審計目的突出責任認定和處理，內(nèi)審績效審計不夠

《中國人民銀行領(lǐng)導干部離任審計制度》明確的審計目的“是指領(lǐng)導干部離任時，由人民銀行內(nèi)審部門對其任職期間履行職責情況進行的審計，并確認其應承擔的責任”；《中國人民銀行領(lǐng)導干部履行職責審計辦法（試行）》明確的審計目的：“中國人民銀行領(lǐng)導干部履行職責審計是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，對領(lǐng)導干部在一定時期內(nèi)履行業(yè)務(wù)管理職責的情況進行監(jiān)督、檢查和評價的活動”。審計目的突出的是確認其應承擔的責任；責任認定和處理。實際工作實踐中，內(nèi)審工作的重點就是查找問題，按照相關(guān)法律法規(guī)、制度辦法進行責任認定和處理。對縣區(qū)支行審計的重點是合法、合規(guī)、“查錯糾弊”，內(nèi)審績效審計不夠。

（二）審計內(nèi)容突出傳達、執(zhí)行、制度制定、問題糾正及處理，績效性落實不夠

《中國人民銀行領(lǐng)導干部離任審計制度》、《中國人民銀行領(lǐng)導干部履行職責審計辦法（試行）》明確的審計內(nèi)容：一是傳達、貫徹國家金融法律法規(guī)、方針政策和總行規(guī)章制度及上級行決定的情況。二是組織和參與決策的情況。三是內(nèi)部控制管理情況。四是履行業(yè)務(wù)管理職責情況。績效性落實不夠，如傳達、貫徹國家金融法律法規(guī)、方針政策和總行規(guī)章制度及上級行決定的情況。簡單執(zhí)行和深入執(zhí)行，執(zhí)行的程度所體現(xiàn)的效果是不一樣的，量化的評價“好中差”指標沒有；如組織和參與決策的情況，重大事項實行集體研究決策，不能簡單審計議事規(guī)則和決策程序，從績效審計角度，要看重大事項集體研究決策，是否體現(xiàn)了全局、客觀、科學，法律法規(guī)及政策把握是否準確適度，同一個重大事項換一個決策方案，是否能起到更好效果？再如內(nèi)部控制管理情況。為什么有的崗位職責、工作制度、業(yè)務(wù)流程等未建立或未健全完善？為什么有的問題糾正了又犯，甚至是屢查屢犯？是操作層面、管理層面的問題，還是制度有缺陷？從績效審計角度如何進行分析、評價、提出解決建議？

（三）審計報告績效審計內(nèi)容不多

《中國人民銀行領(lǐng)導干部履行職責審計辦法（試行）》明確的審計報告內(nèi)容主要是：基本情況、主要工作業(yè)績、發(fā)現(xiàn)問題及評價、責任認定、意見和建議。從績效審計角度看，總體評價的績效審計內(nèi)容不多。如履職評價、效果評價、發(fā)現(xiàn)問題及原因分析，只是簡單要求整改完善，而沒有從制度層面、管理層面、操作層面提出解決措施、辦法、建議。如問題存在于制度方面，制度設(shè)計是否有缺陷？如何建議完善制度。如問題存在于管理層，管理層監(jiān)督檢查為何不到位？如何從管理層解決問題。

（四）審計成果利用不夠

履職審計、離任審計項目的實施，產(chǎn)生了一系列審計成果。這些審計成果在落實整改意見和建議方面，使常規(guī)審計目標得到較好實現(xiàn)。但不容回避的是，發(fā)現(xiàn)的同類問題，這次整改了，下一次又再次發(fā)生，這個支行發(fā)生，另一個支行同樣發(fā)生。審計工作年年開展，同樣問題時常出現(xiàn)。這就產(chǎn)生一個問題，一系列審計項目結(jié)束后，對內(nèi)審基礎(chǔ)信息的歸納、整理不夠。如履職審計、離任審計發(fā)現(xiàn)問題主要產(chǎn)生在綜合組織管理，還是基礎(chǔ)業(yè)務(wù)運行管理，還是對外履行職責及內(nèi)部管理方面？沒有從縣區(qū)支行建設(shè)績效性和內(nèi)審績效性上進行深入分析，產(chǎn)生問題的原因是制度方面？管理方面？操作方面？是共性還是個別性？如何提出建議、措施，達到對發(fā)現(xiàn)問題的標本兼治？績效審計的專題分析、專題意見建議、綜合研究在什么平臺和渠道？以此達到整改問題、解決問題、警示風險的作用。如果內(nèi)審工作仍然習慣于傳統(tǒng)的“找豆子”，不在對縣支行履職績效審計上積極推進、突破，不能從全局高度上對績效性審計進行分析，站在全局、政策、管理、操作層面提出改進提高縣支行履職的措施、辦法，很難促進縣支行建設(shè)在思想認識上有新提高，在工作作風上有新轉(zhuǎn)變，在履職能力上有新提升，在精神面貌上有新變化，各項工作處于領(lǐng)先和標桿位置的目標。

三、績效審計與加強縣支行建設(shè)有機結(jié)合

目前，上級行對縣支行建設(shè)提出的總體思路是：加強縣支行班子隊伍、思想政治和內(nèi)控制度建設(shè)，強化指導，明確方向，突出特色，找準履職切入點和突破口，充分發(fā)揮好金融支持作用，實現(xiàn)“以為爭位，以位促為”，進一步提升履職效能，全力支持和推動縣域經(jīng)濟發(fā)展。

應該說，上級行對縣支行建設(shè)提出的指導意見，思路明確，指導性強，但沒有相應的績效性量化考核評價辦法配套，績效性量化考核評價不夠，缺乏客觀、說服力強、統(tǒng)一、激勵力度大的衡量評價指標，給實際操作執(zhí)行、監(jiān)督、評價帶來一定難度。如突出特色，找準履職切入點和突破口，“以為爭位，以位促為”，進一步提升履職效能。找特色不困難，如農(nóng)業(yè)縣區(qū)以支持“三農(nóng)”為特色；資源枯竭縣區(qū)以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加就業(yè)為特色；中小企業(yè)較發(fā)達縣區(qū)以金融產(chǎn)品創(chuàng)新、金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新解決其生產(chǎn)經(jīng)營資金為特色，這些都是定性的指導意見。問題是特色找出來，以何種形式讓特色產(chǎn)生效率性？指導意見，銀企座談會推介會？宏觀調(diào)控手段及措施？調(diào)查研究能在多大范圍產(chǎn)生效果？這些都缺乏客觀系統(tǒng)的評價體系，主觀評價仍然是主導。由此就會產(chǎn)生，轉(zhuǎn)發(fā)個文件開2個會是支持“三農(nóng)”發(fā)展；為“三農(nóng)”落實惠農(nóng)政策、調(diào)整信貸結(jié)構(gòu)、促進商業(yè)銀行推進創(chuàng)新信貸產(chǎn)品、金融服務(wù)也是支持“三農(nóng)”發(fā)展。顯而易見，兩者在縣區(qū)支行履職的深度和程度上，在對縣域經(jīng)濟發(fā)展的履職效率和效果及形成的影響是不一樣的。目前，對縣區(qū)支行履職的效率和效果及形成的影響，缺乏量化的績效性考核評價。履職情況一般和履職情況深入、較好，在考核評價和激勵獎懲方面區(qū)別不太明顯。

目前，對縣區(qū)支行履職情況考核和評價，內(nèi)審部門的審計最具有全面性、系統(tǒng)性。如果能將績效性審計融入到對縣區(qū)支行履職情況考核和評價中，在審計縣區(qū)支行履職合法、合規(guī)基礎(chǔ)上，促進縣區(qū)支行履職更注重履職的效率和效果，這樣，縣區(qū)支行履職突出特色，找準履職切入點和突破口，建設(shè)一流班子隊伍、一流履職水平、一流工作業(yè)績會得到更好落實。

四、意見和建議

第一，健全完善相關(guān)審計制度，增加績效性審計、制定績效審計程序、完善評價標準、審計成果利用等內(nèi)容。從制度上保障審計質(zhì)量，提升審計分析解決問題的分量。

第二，在縣區(qū)支行建設(shè)中增加績效性考核評價內(nèi)容，提升縣區(qū)支行履職考核評價的科學性、客觀性、認可性。盡快出臺相應的配套管理辦法、考核辦法。

第三，進一步推進績效內(nèi)審工作，將績效內(nèi)審意見、建議等審計成果，作為考核評價縣區(qū)支行履職效率、評先評優(yōu)、支行班子成員任職等參考依據(jù)。

履職回避報告范文第2篇

為了加強對“一府兩院”及雙管部門的工作監(jiān)督，促進“一府兩院”高效規(guī)范依法行政，區(qū)人大常委會對兩個政府組成部門和兩個雙管單位進行了工作評議。在評議工作中，人大常委會重點把握好“三個環(huán)節(jié)”：一是征求意見環(huán)節(jié)把握“實”字。評議調(diào)查組圍繞評議的重點內(nèi)容，利用一個月時間，深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、企業(yè)和區(qū)直部門等單位，進行了全面細致的調(diào)查研究。通過發(fā)放征求意見表、民主測評、問卷調(diào)查、座談了解、個別走訪等形式，廣泛征集社會各方面的意見建議36條。常委會主任會議對意見建議進行分類和歸納，分輕重緩急和難易程度及時進行反饋，使被評單位聽到了平時難以聽到的聲音。二是集中評議環(huán)節(jié)把握“準”字。評議調(diào)查組根據(jù)了解掌握的情況，對有關(guān)問題進行了進一步的調(diào)查核實，對被評議單位工作中存在的問題不回避、不遷就，有針對性地提出建設(shè)性的建議和整改措施，并形成了調(diào)查報告。12月1日，區(qū)人大常委會召開工作評議會議，評議結(jié)果當場予以公布。由于評議問題查得實、找得準，對被評單位產(chǎn)生了較大觸動，干部思想上受到了深刻的教育，真正達到了評議的目的。三是督促整改環(huán)節(jié)緊抓“績”字。區(qū)人大常委會將實行動態(tài)監(jiān)督的辦法，不定期地組織代表對整改工作進行跟蹤督查，并召開整改工作專題匯報會和評議情況通報會，敦促被評單位落實整改措施。通過工作評議這一創(chuàng)新監(jiān)督形式，有效地解決了被評單位工作中存在的突出矛盾和問題，收到了良好的工作實效和社會影響。（馬非）

黨委重視建平臺代表盡職促發(fā)展

樺甸市夾皮溝鎮(zhèn)黨委對人大工作非常重視，采取多種方式，努力為代表履職提供空間，搭建平臺，開拓渠道，這些舉措極大地調(diào)動了廣大代表履職盡責的積極性，為發(fā)展一方經(jīng)濟發(fā)揮了模范帶頭作用，取得了很好的社會效果。

建標準化陣地。鎮(zhèn)黨委為保證人大代表活動的場所，專門開辟了人大代表活動室，室內(nèi)重新裝修，將各項規(guī)章制度上墻，制成高檔揭示板。又投資3萬多元，購買了會議用桌椅板凳、掛式電視機、DVD、攝像機等設(shè)備。同時，完善了軟件建設(shè)，加強了檔案的積累和管理。

加強代表培訓。為提高代表履職盡責的能力，鎮(zhèn)人大爭取黨委的經(jīng)費支持，每年都聘請省、市專家、學者對代表進行科技、法律、政策的培訓，使每名農(nóng)民代表最少掌握一門致富技術(shù)。代表王子福養(yǎng)林蛙，每年收入10萬元；王學成種植灰蘇子，每年收入5萬元，并帶動全村200多戶村民種植灰蘇子145公頃，戶均收入1萬多元。這樣帶領(lǐng)村民致富的例子還有很多。

定期組織代表外出學習。該鎮(zhèn)黨委、人大每年都組織人大代表外出學習考察3次以上，組織到安徽學習新農(nóng)村建設(shè)，到山東學習人大工作先進經(jīng)驗，到遼寧學習五味子栽培技術(shù)，到外鄉(xiāng)鎮(zhèn)學習育肥技術(shù)。通過外出考察學習，開闊了視野，學習了先進技術(shù)、經(jīng)驗。該鎮(zhèn)新農(nóng)村建設(shè)被樺甸市委、市政府評為先進試點單位，投資1200萬元新建的兩個千頭牧業(yè)小區(qū)使21戶農(nóng)民致富。

為總量翻番做貢獻。鎮(zhèn)人大主席團下發(fā)了實施方案，成立了領(lǐng)導小組，落實了人大主席為第一責任人的責任制，號召代表率先垂范，為爭創(chuàng)“億元”強鎮(zhèn)做貢獻。企業(yè)界代表，奮勇爭先，提高納稅能力，年納稅超億元；農(nóng)民代表真正發(fā)揮“帶起來”作用，帶頭參加新農(nóng)村建設(shè)，帶頭上項目發(fā)家致富，為鎮(zhèn)投資1200多萬元修水泥路30公里，磚砌圍墻5354延長米，石砌邊溝7517延長米，改水5個自然屯，并幫助調(diào)解占地等糾紛23起，人大代表新上項目12個， 涌現(xiàn)養(yǎng)殖大戶484戶。

履職回避報告范文第3篇

改革開放是決定當代中國發(fā)展的關(guān)鍵。改革一詞在今年的政府工作報告中出現(xiàn)了80余次。深入推進四個全面戰(zhàn)略布局，中國人民以改革創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的信心無可動搖、步伐無可阻擋。經(jīng)濟新常態(tài)下，改革成為解決發(fā)展難題的突破口。當前，改革已進入攻堅期和深水區(qū)，觸及到深層次矛盾和重大利益調(diào)整，剩下的全是硬骨頭。惟其艱難，方知勇毅;惟其磨礪，始得玉成。面對艱巨繁重的改革發(fā)展穩(wěn)定任務(wù)，代表委員們緊扣全面深化改革建言獻策，提出了許多真知灼見，為深化各領(lǐng)域改革貢獻了智慧。

立國之道，惟在富民。民生關(guān)系民心，民心關(guān)系邦本。民生福祉是改革的出發(fā)點和落腳點。從教育到醫(yī)療衛(wèi)生，從就業(yè)到社會保障，從扶貧攻堅到戶籍制度改革，兩會議題處處彰顯著民生情懷。全面深化改革所釋放的制度紅利正在持續(xù)發(fā)揮效應，發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民，讓群眾有了實實在在的獲得感，對美好愿景有了更多期許。

大道至簡，有權(quán)不可任性。減少政府對權(quán)力的依戀，簡政放權(quán)，管放結(jié)合仍是今年改革的重頭戲，也是今年兩會代表委員們關(guān)注的焦點。如果說良好的生態(tài)環(huán)境是最普惠的民生福祉，那么政治生態(tài)的山清水秀同樣福澤百姓。以權(quán)力瘦身為廉政強身，重拳懲治腐敗，在管與放的辯證法中，引導社會從權(quán)力本位走向權(quán)利本位。在這一過程中，反腐不但是建設(shè)廉潔政府的重要抓手，更成為依法治國的重要推動力。

履職回避報告范文第4篇

[關(guān)鍵詞] 銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理；內(nèi)控能力；制約因素；建議

[中圖分類號] F830.33 [文獻標識碼] B

為適應IT藍圖上線后銀行機構(gòu)及網(wǎng)點運營內(nèi)控管理的需要，強化派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理內(nèi)控的作用，中國銀行總行2011年下發(fā)了《進一步加強派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理的指導意見》（中銀發(fā)[2011]556號），以“四個堅持、六個統(tǒng)一”為原則，推動派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理向網(wǎng)點運營內(nèi)控副職轉(zhuǎn)型發(fā)展，突出其“內(nèi)控網(wǎng)點重大風險，保障網(wǎng)點正常營運”的核心職責。但是由于業(yè)務(wù)經(jīng)理思想認識存在誤區(qū)，以及專門考核措施缺乏、非監(jiān)督工作擠占等因素，制約了內(nèi)控能力的發(fā)揮。

一、制約業(yè)務(wù)經(jīng)理內(nèi)控能力的因素分析

（一）風險防范意識有待提高

近年來，總行一直致力于內(nèi)部控制的管理，但是分支機構(gòu)和網(wǎng)點的業(yè)務(wù)經(jīng)理未能及時良好地解讀領(lǐng)會總行精神，缺乏對內(nèi)部控制的重視，在把工作重點放在傳票、柜面的表面整理合規(guī)上，具體業(yè)務(wù)操作中，風險防范意識還有待提高，對柜員和事中監(jiān)督崗位人員進行監(jiān)督時存在情面綠燈現(xiàn)象，這主要原因就是派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理的風險認識存在誤區(qū)，認為各類業(yè)務(wù)風險應該由主管內(nèi)部控制的部門進行掌握和把關(guān)，再配合個金條線、運營條線內(nèi)控檢查專員的監(jiān)督檢查，不會出太大問題，業(yè)務(wù)經(jīng)理一職不會對內(nèi)控有太大意義。而且，在日常工作中，業(yè)務(wù)經(jīng)理職責也不只有監(jiān)督檢查，還包括對檔案整理、日常報告、報表、客戶問題解釋等其它不相關(guān)業(yè)務(wù)。而且對于監(jiān)督檢查任務(wù)認為是糾錯工作，會得罪同事，影響團結(jié)，長此以往，思想麻痹，進而產(chǎn)生意識誤區(qū)，對內(nèi)控產(chǎn)生不利影響。

（二）提升業(yè)務(wù)經(jīng)理內(nèi)控能力的專門考核措施不健全

雖然全行從上到下都在強調(diào)日常業(yè)務(wù)應以“內(nèi)控優(yōu)先”為前提開展，但目前對內(nèi)控能力的考核只針對部門和條線進行，對派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理內(nèi)控監(jiān)督檢查的考核并沒有及時健全與執(zhí)行，也沒有根據(jù)派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理考核評價結(jié)果設(shè)立明確具體的約束機制和積極的獎勵措施，這樣，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理就缺少了前進的動力和監(jiān)督檢查的嚴肅性，內(nèi)部控制檢查流于形式，自然不會形成積極的內(nèi)控氛圍。在內(nèi)控考核不與個人績效、職位提升掛鉤的情況下，根據(jù)相關(guān)文件要求，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理職責非常具體詳細，但是針對派駐業(yè)務(wù)的管控機制卻有待詳盡具體，因此，應該建立一個全面、系統(tǒng)的針對派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理的約束機制和激勵機制，從政策上具體解決執(zhí)行力問題，提高業(yè)務(wù)經(jīng)理對內(nèi)控管理的吸引力。

（三）缺乏專門的內(nèi)控信息交流平臺

在銀行內(nèi)部都會有一個信息縱向傳遞介質(zhì)和信息橫向流轉(zhuǎn)平臺，但這些信息交流平臺的設(shè)置并沒有考慮“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，各項業(yè)務(wù)信息、數(shù)據(jù)信息、提示信息、文件信息都在這個平臺里體現(xiàn)，沒有自動分門別類功能，只能依靠事中監(jiān)督人員在查看郵件時自行查閱所有當日信息并分檢，不僅占用工作時間而且對所需要文件不能夠進行統(tǒng)一管理，由于各類文件都儲存在同一個空間里，自然會存在空間不足的情況，如果其它工作人員進行定期刪除，很容易將內(nèi)控相關(guān)信息進行刪除，不利于日后所需信息的調(diào)閱，因此，缺乏一個系統(tǒng)、專業(yè)的內(nèi)控信息交流平臺。

（四）缺乏專門內(nèi)控管理的時間

派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理對于內(nèi)控監(jiān)督檢查時間有限，因為在日常的業(yè)務(wù)處理中，有相當一部分派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理存在“雜活多”的問題，承擔了中低風險業(yè)務(wù)核準、回復郵件、填工報表、巡檢離行式自助設(shè)備、廳堂引導分流客戶和秩序維護等繁雜工作，核心職責被沖淡。這就使業(yè)務(wù)經(jīng)理用在專門內(nèi)控監(jiān)督檢查上的時間縮短，最終造成在有限的時間進行相關(guān)業(yè)務(wù)的檢查并不能發(fā)現(xiàn)長久以來一直存在的隱患問題，短時間不可能進行全面的大規(guī)模檢查，也不可能實現(xiàn)有針對性的個例檢查。

（五）缺乏對派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理隊伍的建設(shè)

在業(yè)務(wù)經(jīng)理的選聘上缺乏對專業(yè)知識考核和內(nèi)控意識考核；在業(yè)務(wù)經(jīng)理的任用上缺乏專業(yè)培訓，在執(zhí)行監(jiān)督檢查中，配置的業(yè)務(wù)經(jīng)理對相關(guān)業(yè)務(wù)如果不明確或者一知半解，那么檢查工作將流于形式。即便檢查也很難發(fā)現(xiàn)問題。另外，檢查工作也不外乎有礙于人情，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理瞞報、遲報網(wǎng)點的業(yè)務(wù)差錯會使隊伍履職出現(xiàn)“梗阻”，業(yè)務(wù)經(jīng)理角色的轉(zhuǎn)變，很難杜絕有對熟人開綠燈的現(xiàn)象，這樣就使監(jiān)督檢查工作存在片面性。

二、提升業(yè)務(wù)經(jīng)理內(nèi)控能力的建議

（一）提升思想意識，為提高內(nèi)部控制能力提供思想基礎(chǔ)保障

一方面，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理要提高內(nèi)部控制意識，在思想上進行轉(zhuǎn)變，樹立“高壓線”意識，改變以往對監(jiān)督檢查工作的忽視，端正想法，把內(nèi)部控制監(jiān)督檢查工作做為工作的重心，強化“四個堅持、六個統(tǒng)一、七項核心職責”的管理原則，保證思想與總行精神的統(tǒng)一，提高職業(yè)素養(yǎng)，熱愛本職工作；另一方面，改變管理淺表化、形式化的作用，糾正履職中的思想偏差和走形，提高對日常糾錯工作的認識，從思想上提高高度，將內(nèi)部控制工作從狹隘中解放出來，形成共識，把監(jiān)督檢查工作從表面化提高到理解業(yè)務(wù)來龍去脈的風險分析上來，站在統(tǒng)領(lǐng)的高度，控制各環(huán)節(jié)的風險點，挑起重擔，成為風險防控專員。

（二）完善內(nèi)控的獎懲措施，為提高內(nèi)部控制能力提供物質(zhì)保障在銀行的日常經(jīng)營中，所有的經(jīng)營活動都是“人”在執(zhí)行，人既是風險的管理者，也是風險的制造者，因此，以人為本，建立一套完整的內(nèi)控獎懲機制事在必行。商業(yè)銀行只有完善對內(nèi)控監(jiān)督檢查人員的獎懲措施，才能實施有效的監(jiān)督，調(diào)動積極性，形成主動管控、自覺履職的氛圍。首先，落實派駐制經(jīng)理的相對獨立的考核制度，賞罰分明。其次，加大激勵程度，發(fā)揮主觀能動性，鼓勵派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理認真履職、嚴格把關(guān)。

（三）設(shè)立全方位的信息管理平臺，為提高內(nèi)部控制能力提供良好的軟件保障

首先，對于資源收集，建立與內(nèi)控相關(guān)的所有信息收納平臺，方便共享與查閱；其次，對于功能分區(qū)，實現(xiàn)新制度規(guī)范的自動替代功能；最后，對于信息流通，建立針對于派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理的責任要求、日常工作重點、監(jiān)督檢查情況報告、內(nèi)控反饋等信息集一身的綜合內(nèi)控專業(yè)信息平臺。

（四）加強派駐管理的唯一性，為提高內(nèi)部控制能力提供監(jiān)督保障

首先，強調(diào)派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理的唯一性和獨立性，突出核心職責，剝離非核心職責。圍繞“七大核心職責”，重新厘定派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理的崗位責職和工作范疇，形成制度體系。對于派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理承擔的非核心工作，要盡可能取消、歸并和剝離。需要特別強調(diào)的是，核準工作應盡量由核準人員承擔完成，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理原則上不逐筆核準，同時禁止工作時間外出營銷、禁止承擔離行式自助設(shè)備巡視、廳堂引導分流客戶和秩序維護等工作，必須嚴格統(tǒng)一業(yè)務(wù)經(jīng)理的職責。其次，強調(diào)業(yè)務(wù)經(jīng)理的坐班制度，業(yè)務(wù)經(jīng)理封閉在獨立的辦公室，必須實行堅守現(xiàn)場原則，盯住網(wǎng)點運營風險?，F(xiàn)場檢查是最直接發(fā)現(xiàn)問題的良好途徑，業(yè)務(wù)經(jīng)理可以通過現(xiàn)場蹲守，獲得直接的現(xiàn)場問題，并能夠現(xiàn)場指導操作人員履行合規(guī)操作，及時解決問題。

履職回避報告范文第5篇

一、認真學習,提高素養(yǎng)。高校領(lǐng)導工作對我來說是一項全新的工作,挑戰(zhàn)性很強。

我堅持系統(tǒng)學習高教理論,高教管理知識,努力了解和掌握高校領(lǐng)導工作規(guī)律;堅持理論聯(lián)系實際,深入基層,面向一線,積極發(fā)現(xiàn)和研究問題;堅持在"學中干,干中學",遇事多向同事請教,始終把學習和熟悉工作放在第一位。其間參加了省委組織部,省委黨校和省委教育工委組織的高校領(lǐng)導干部專題研修班,理論素養(yǎng)得到了提高。

二、積極融入,轉(zhuǎn)換角色

由市衛(wèi)生局長改任高校副校長,既要實現(xiàn)地方工作向高校工作的轉(zhuǎn)變,又要實現(xiàn)正職向副職的轉(zhuǎn)變,角色跨度較大。一年來,我堅持"入鄉(xiāng)隨俗",積極適應新的環(huán)境,努力融入淮北師范大學這個集體,實現(xiàn)思想觀念,工作內(nèi)容,工作方法,行為規(guī)范全方位的轉(zhuǎn)換和工作精力,情感的全面投入。同時把地方和行政工作上好的經(jīng)驗和風氣帶入學校,并積極利用個人原有的社會關(guān)系和資源,努力加深融合市校關(guān)系,為學校爭取社會各方支持。

三、努力履職,做好工作

分管的新校區(qū)建設(shè),后勤,基建和校醫(yī)院工作,瑣碎事多,敏感事多。我堅持抓細抓實抓到位,不因細小而不為,不因敏感而回避。一年來在分管部門同志們的協(xié)助下,取得了較好的工作成效。新校區(qū)建設(shè)全面啟動,車輛改革穩(wěn)，轉(zhuǎn)載請保留此標記。妥完成,校內(nèi)基建維修有序進行,防控甲流效果明顯,一些教職工和學生長期反映的問題得到較好的解決。

四、擺正位置,維護團結(jié)

在班子中主動當好配角,認真貫徹民主集中制的各項要求和校黨委,校行政的重大決策,堅持重大問題及時向黨政主要負責同志匯報,一般問題獨立負責決斷,積極支持配合其他領(lǐng)導同志工作,不推諉,不扯皮,自覺維護班子的團結(jié)和諧。在具體工作指導和落實中,堅持溝通至上,協(xié)調(diào)第一,以人為本,注重思想工作,充分調(diào)動大家工作積極性。同時充分發(fā)揮與地方熟悉的優(yōu)勢,主動聯(lián)系協(xié)調(diào),尋求地方支持,推進開放辦學。

五、從嚴要求,廉潔自律