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個人風險點排查及防控措施范文第1篇

一、制定實施方案，廣泛動員發(fā)動

根據(jù)縣紀委《實施方案》的要求，結合本單位實際，制定了具體的實施方案，按照學習發(fā)動、組織排查、風險防控、監(jiān)督檢查等階段，科學籌劃每個階段的目標任務和工作內(nèi)容，制定工作進度表，確保在具體實施過程中目標明確，具有可操作性。成立了由黨總支書記、局長任組長，由副局長和價檢局局長為副組長，各科、室、所、中心負責人為成員的領導小組，設立辦公室，實行主要領導負總責、分管領導具體抓、相關科、室、所、中心各負其責協(xié)調(diào)配合的組織領導體系和工作體系，為活動開展提供組織保障。召開了全局動員大會，以及通過個別談話等方式，進行廣泛動員和宣傳發(fā)動，引導干部職工統(tǒng)一“三個認識”，即：認識到有崗就有權，有權就有責，有責就有廉政風險；認識到每個崗位上的廉政風險都是潛在的；認識到這項工作是對崗不對人。解決好什么是風險崗位、為什么要實行風險崗位廉能以及如何排查廉政風險點等思想認識問題，提高對實行風險崗位廉能管理工作重要性的認識，形成了風險崗位廉能管理工作“人人有責、主動參與”的共識。

二、梳理崗位職權，劃分風險等級

一是認真梳理崗位職權。按照工作職能，對價檢局和機關各科、室、所、中心每個崗位的工作職責、法定權限和運行流程進行認真梳理。

二是仔細排查廉政風險點。找準、找實每個工作崗位、每名工作人員相對應的廉政風險點，是制定防控措施的前提。突出重點崗位、重點部門和重點環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責、工作流程、領導機制等方面，全面查找存在的或潛在的崗位廉政風險點，做到個人排查“準”，科室排查“全”，重點排查“深”。

查找風險點三個層次：第一個層次是查找領導班子崗位風險點，重點查找在“三重一大”，即重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面容易存在的廉政風險；第二個層次是查找科室廉政風險點，價檢局和機關各科、室、所、中心對照職責定位情況，分別查找出業(yè)務流程、制度機制等方面存在或潛在的廉政風險，并認真分析出風險的表現(xiàn)形式；第三個層次是每人對照崗位職責、工作制度，查找分析出個人在履行崗位職責、執(zhí)行制度規(guī)定、行使自由裁量權和執(zhí)法辦案權、內(nèi)部管理權等方面存在的廉政風險及其表現(xiàn)形式。一個認定：對價檢局和機關各科、室、所、中心查找出來的廉政風險點，由分管局長審核后，報局黨總支進行專題研究確定；領導班子成員查找出來的廉政風險點，由局工作領導小組審核確認。對查找出的所有風險點，按照風險發(fā)生幾率或危害損失程度對風險進行排序，領導小組辦公室進行登記匯總，備案存檔。

三是準確劃分風險等級。首先是自行申報。價檢局和機關各科、室、所、中心及每名工作人員根據(jù)排查的廉政風險和行使權力大小、與企業(yè)、人民群眾生產(chǎn)生活關系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，按A、B、C三類申報崗位廉政風險等級，局黨總支成員的風險級別根據(jù)分管科室的最高風險級別確定，制定自我防控措施，分別填寫《崗位廉政風險等級申報表（科室）》、《崗位廉政風險識別和自我防控表（科室）》和《崗位廉政風險識別和自我防控表（個人）。其次是民主評議。召開全體人員大會，對價檢局和機關各科、室、所、中心和個人申報的廉政風險等級進行民主評議，廣泛征求意見，相互點評，查漏補缺。評議結果匯總整理后報領導小組辦公室。第三是黨總支審定。召開黨總支會議對價檢局和機關各科、室、所、中心和個人崗位的廉政風險等級劃分進行逐個討論、審核修改，最終確定價檢局和機關各科、室、所、中心和個人崗位的廉政風險等級，根據(jù)分工科室的最高風險等級確定局領導成員的廉政風險等級。

三、制定防控措施，加強監(jiān)督管理

針對查出來的風險點，對風險產(chǎn)生的內(nèi)外因素和具體原因進行分析，根據(jù)風險產(chǎn)生的原因制定價檢局和機關各科、室、所、中心和個人的防控措施。針對價檢局和機關各科、室、所、中心風險，由分工領導和價檢局和機關各科、室、所、中心全體人員一起分析形成原因，制定具體防控措施和相關工作程序；針對個人風險，由本人對照與業(yè)務工作相關的各項法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，經(jīng)價檢局和機關各科、室、所、中心及分管領導審核后，報領導小組辦公室備案。

四、取得成效及下步打算

我局實行風險崗位廉能管理工作取得了初步成效，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

一是干部職工的自律意識明顯增強。宣傳發(fā)動、梳理制度職權、查找風險點、制定防控措施的過程，也是干部職工自我教育、自我提醒、自我提高的過程，自覺不自覺的增強了干部職工的廉潔自律意識。風險點時時發(fā)揮著“警報器”的作用，提醒著行使權力的人；防控措施發(fā)揮著“消火栓”的作用，能及時將廉政風險苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。

個人風險點排查及防控措施范文第2篇

一、切實加強領導，嚴格落實責任

成立市發(fā)改委廉政風險防控管理試點工作領導小組及辦公室，主任擬任領導小組組長，副主任分任副組長，科室負責人任成員；落實責任制，依據(jù)單位主要負責人與市紀委簽署廉政目標管理責任書、單位主要負責人與各科室簽署的廉政目標管理責任書進一步落實廉政風險防控責任。

二、迅速動員部署，加大宣傳教育

召開"市發(fā)改委開展廉政風險防控管理試點工作動員大會"全體干部參加，傳達"亳辦發(fā)〔2012〕12號"和"亳紀辦〔2012〕11號"文件精神，總結2010年以來我委黨風廉政建設和反腐敗工作，下發(fā)《市發(fā)改委開展廉政風險防控管理試點工作方案》，部署我委開展廉政風險防控管理試點工作，開展警示教育。

三、擬定工作方案，出臺防控措施

以"防范在前、預警在先"為出發(fā)點，以制約和監(jiān)督權力運行為核心，以完善制度機制、創(chuàng)新方式方法為重點，制定《市發(fā)改委廉政風險防控管理試點工作方案》，力求方案系統(tǒng)完善、科學規(guī)范、切實可行。

（一）核定權力清單，主動接受監(jiān)督。根據(jù)"三定"方案，梳理我委行政審批和項目申報職權職責，編制職權目錄；狠抓行政公開制度落實，把項目申報和行政審批事項、權力、法律依據(jù)、辦理主體、工作流程、辦理時限等內(nèi)容在媒體網(wǎng)絡上公布，聘請市發(fā)改委廉政風險防控監(jiān)督員，主動接受社會監(jiān)督，確保權力在陽光下運行。

（二）清理核查，找準廉政風險點。繼續(xù)開展行政審批清理規(guī)范和項目申報權限、范圍梳理界定工作，認真排查不廉行為或腐敗易發(fā)、多發(fā)的崗位和環(huán)節(jié)，找準廉政風險點，并進行分級評定。具有項目審批和項目申報職權職責的科室，將涉及本科室項目審批和項目申報業(yè)務依據(jù)、權限、材料要求及工作流程進行認真整理，報辦公室，由辦公室組織排查、確認風險點，并評定出"高、中、低"三個等級。

（三）分級防控，規(guī)范流程。依據(jù)風險點級別，重點制衡和配置權力，規(guī)范權力運行，制定以崗位為點、以工作程序為線、以制度為面的具體防控措施，繪制"市發(fā)改委行政審批和項目申報工作流程圖"，完善流程設計。

（四）抓好過程監(jiān)管，全力推進實施。抓好過程監(jiān)管，建立市發(fā)改委廉政風險防控管理工作臺賬，對工作推進實施情況進行跟蹤記錄，將領導班子、科室和個人執(zhí)行廉政紀律、落實風險防控情況記入臺賬。全力推進風險防控制度實施，確保各項措施落到實處，不斷提高提示風險、監(jiān)控風險、處置風險的能力。

個人風險點排查及防控措施范文第3篇

一、精心組織，廉政風險防控工作有序推進

（一）加強組織領導，加大宣傳教育，確保廉政風險防控工作扎實推進

一是落實好組織領導。成立了縣檔案局廉政風險防控工作領導小組，領導小組下設辦公室，具體負責對崗位廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施。各股室把崗位廉政風險防控管理工作擺上重要議事日程，做到有人負責日常廉政風險防控管理工作，形成廉政風險防控管理工作三級網(wǎng)絡，即：領導小組抓辦公室，辦公室聯(lián)系協(xié)調(diào)各股室，各股室負責本部門。

二是落實好宣傳教育。對開展崗位廉政風險防控管理工作進行動員部署，宣傳崗位廉政風險防控管理工作的主要精神和基本內(nèi)容，教育、引導廣大黨員干部真正意識到廉政風險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，主動查找風險點。采取專題學習、重點輔導、交流討論等方式進行培訓指導，使之提高思想認識、熟悉工作內(nèi)容、掌握工作方法。

三是制定好實施方案。根據(jù)縣有關文件、會議等規(guī)定，縣檔案局根據(jù)實際情況，及時認真制定了《縣檔案局廉政風險防控工作實施方案》，明確了活動開展的各個階段任務、方法、舉措和目標。同時，將廉政風險防控管理工作納入縣檔案局全年重點工作加以推進，與其他重點工作同布置、同考核。將廉政風險防控管理工作落實情況與股室、干部年度考核、評先評優(yōu)、提拔任用等相掛鉤，對落實不力的股室和個人，進行問責。為廉政風險防控管理工作的開展奠定了基礎。

（二）認真排查，準確評估，確保廉政風險點查準查實

1、認真排查崗位風險點

按照方案要求，各股室和全體黨員領導干部都從思想道德、崗位職責、機制制度三個方面，排查廉政風險點。

一是嚴格按照全員參與的要求，組織全體黨員干部職工對照各自崗位職責、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、群眾幫、領導提、集體定等三上三下的方式，認真分析查找個人在其崗位中的思想道德、崗位職責和機制制度等方面存在或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，確定崗位廉政風險點。

二是保證廉政風險查準、查全、查深，為建立崗位廉政風險信息檔案庫提供基礎性資料。

三是排查股室風險點。結合本股室工作實際、工作特點，各自重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。有行政許可、行政處罰等重要崗位的，要分別查找業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風險，認真細化、分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

共查出風險點48個，其中：權力事項28個；權力運行流程圖20個。主要集中在：物資采購、基建維修、財務、行政審批、業(yè)務指導、檔案接收、查閱、來人接待等方面。

2、準確做好評估，確定風險等級

為增強風險評定的科學性、系統(tǒng)性、客觀性和可操作性，我局廉政風險防控工作領導小組，對各風險點，逐一進行評定，并對職權清單、工作流程也進行會審。對每個流程和風險點按職權大小、發(fā)生機率、危害程度和問題性質(zhì)進行科學審定。共評估出高級風險點14個，中級風險點20個，低級風險點6個。

3、建立廉政風險信息檔案庫

各股室將查找到的崗位廉政風險登記匯總，評估確定廉政風險等級，建立臺帳，經(jīng)各股室負責人嚴格審核把關后，按要求進行公示7天，辦公室匯總，并將其存入廉政風險信息檔案庫集中管理。

（三）聯(lián)系實際，規(guī)范操作，確保風險防控措施有力

各股室和領導干部圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出防控措施，報局領導小組研究確定。防控措施要著力形成以崗位為點、以制度為面的崗位廉政風險防控機制。公布了舉報電話，制定了一系列的黨風廉政相關制度。在嚴格落實防控措施的基礎上，對防控風險的各項措施落實情況進行監(jiān)控，并通過各種有效途徑，及時掌握和化解干部職工的廉政風險。

二、強化督查，注重落實

一是正確處理各方面的關系，注重把開展廉政風險防控管理工作與踐行科學發(fā)展觀、與學習“領導干部廉政準則”、與貫徹落實黨風廉政建設責任制、與推進懲防體系建設、與機關作風和效能建設緊密結合，并立足自身實際，創(chuàng)新思路、創(chuàng)新方法，力爭廉政風險防控管理工作特點突出，成效顯著。

二是建立廉政風險防控管理監(jiān)督機制。領導小組審查全局機關廉政風險防控管理工作各個環(huán)節(jié)，設立“廉政風險”舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話，建立了動態(tài)監(jiān)督管理的長效機制。

三是將廉政風險防控管理工作納入單位黨風廉政建設責任制，作為責任制考核的一項重要內(nèi)容，同部署、同檢查、同考核。定期召開會議，聽取工作進展情況匯報，分析研究問題，協(xié)調(diào)解決實際困難。

個人風險點排查及防控措施范文第4篇

根據(jù)總公司關于開展廉潔風險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機，結合實際工作，積極開展廉潔風險排查工作，取得了明顯成效。現(xiàn)將有關情況報告如下：

一、排查工作基本情況

按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉潔風險排查活動。重點圍繞公司投資業(yè)務、資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)處置等業(yè)務領域，從崗位職責、業(yè)務流程、制度建設與執(zhí)行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規(guī)定、銀監(jiān)會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風險進行了全面地排查。經(jīng)過認真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來的廉潔風險點共有11項。在風險排查的基礎上，陸續(xù)制定防控措施，加強基礎合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。

二、加強排查工作組織領導

接到通知后，我司及時召開會議，組織學習相關文件精神，按照廉潔風險排查工作方案要求，結合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風險，各部門負責同志協(xié)助分管領導開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責、權，并就排查情況形成書面匯報。

三、排查出的主要風險點

本次排查以我司投資業(yè)務、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉潔風險點。

（一）公司核心業(yè)務開展方面。在投資業(yè)務開展過程中，嚴格依照總公司有關項目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務崗位職責和職權范圍，從制度層面控制和防范風險，但也存在以下風險點：

一是在崗位職責方面：

（1）在項目實施過程中，綜合（檔案）崗位人員應增強項目文件資料和檔案管理的保密意識，切實防范商業(yè)秘密泄露；

（2）在項目投后管理過程中，需防范可能因選派的項目管理人員執(zhí)行不力或行為失當而侵害公司利益的風險；

（3）在項目執(zhí)行和監(jiān)管過程中，各崗位人員應嚴格執(zhí)行既定的合同、協(xié)議、規(guī)定等，堅持廉潔自律不松懈，防范道德風險；

二是在業(yè)務流程方面：

（1）業(yè)務開展中，我司在商務招待上嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定，將繼續(xù)堅持勤儉節(jié)約原則，確保不弱化；

（2） 在項目投資業(yè)務開展中，應進一步規(guī)范中介機構選聘流程；

（3）在項目投放后續(xù)管理工作中，應增強對存續(xù)項目的期間管理規(guī)范化程度，提高項目管理、監(jiān)督工作的合規(guī)水平，有效防控項目運作風險；

（4）在項目運作的關鍵環(huán)節(jié)上，需加強內(nèi)部審計監(jiān)督，進一步提高風險管理能力。

在公司資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)處置業(yè)務開展過程中，明確規(guī)定了各個崗位職責和職權范圍。針對公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營業(yè)務，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設備設施日常維修維護管理辦法》并嚴格執(zhí)行，使相關業(yè)務得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級相關規(guī)定和授權，嚴格按照業(yè)務流程操作。但也存在以下風險點：

一是在崗位職責方面：

（1）在房屋租賃經(jīng)營管理過程中，資產(chǎn)經(jīng)營崗位人員需防范因人情因素降低租金水平而損害公司利益；

（2）在房屋及配套設備設施日常維修過程中，需防范維修維護項目審查及經(jīng)費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營成本。

（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風險；

二是在業(yè)務流程方面：

在資產(chǎn)處置過程中，有關資產(chǎn)評估、法律調(diào)查、拍賣等中介機構選聘環(huán)節(jié)，需防范操作不規(guī)范現(xiàn)象；

（二）“三重一大”決策制度落實方面。我司嚴格執(zhí)行授權管理制度，在授權范圍內(nèi)開展各項工作，凡授權范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報審批，不存在越權決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會或?qū)ｎ}會研究決定，并形成會議記錄和會議紀要。

（三）中央八項規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項規(guī)定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報從簡，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實處。領導班子嚴格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強黨員干部的廉潔自律教育，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定要求，加強監(jiān)督和自我約束，嚴防出現(xiàn)違反中央八項規(guī)定和公司系統(tǒng)實施細則的行為出現(xiàn)。

（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調(diào)在崗員工要不斷融入信達文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責任意識、紀律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領導班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導，對員工群眾大力宣揚信達文化，學習系統(tǒng)內(nèi)外的先進典型，強化職業(yè)道德意識和崗位責任意識，激發(fā)員工的榮譽感與歸屬感；三是積極組織學習輔導，通過上廉政教育課、集中學習輔導、組織觀看講座等各種學習形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平，避免思想道德風險發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風險。

（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項經(jīng)營活動中，未發(fā)生外部干預導致的廉潔風險。

四、采取的防控措施

（一）加強基礎制度建設。一是針對有關人員變動，對原有崗位設置和職責進行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關業(yè)務流程進行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強參股股權的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續(xù)項目的期間管理，提高業(yè)務人員對項目的管理水平，有效防控運作風險，維護公司合法權利，正加緊制訂《項目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機構選聘工作，及時制定了《中介機構管理規(guī)程》等。

（二）加強日常監(jiān)督制約。一是強化對現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領導對分管部門規(guī)范開展各項工作切實負起責任，各部門負責人對本部門員工加強領導，切實防范廉潔風險；二是強化內(nèi)部風險管理意識，充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督制約作用。風險管理人員和內(nèi)部審計人員要全程參與投資業(yè)務和資產(chǎn)經(jīng)營與處置相關工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動接受并積極配合上級例行風險合規(guī)檢查和內(nèi)部審計，加強監(jiān)督制約。

（三）加強風險防控教育。把廉潔風險防范教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉潔自律意識，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實實地防控廉潔風險。

（四）加強防控措施落實。嚴格按照排查出的風險點和制定的防控措施，把廉潔風險防控工作與各項業(yè)務開展有機結合起來，確保排查防控廉潔風險的落實工作取得實效。

五、取得的成效

（一）增強了風險意識。通過本次廉潔風險排查和風險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結合的良好局面，促進全員的風險意識和廉潔意識進一步增強，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

（二）改進了工作作風。通過本次開展的廉潔風險排查工作，公司干部員工責任意識得到增強，工作作風進一步改進，工作效率進一步提高。

個人風險點排查及防控措施范文第5篇

一、圍繞三層面、做到三到位，明確“查什么”、“怎樣查”

在廉政風險點排查上，我局主要圍繞政策、操作和監(jiān)管三個層面入手，努力做到三個到位，即確保制度依據(jù)準確、業(yè)務程序規(guī)范和個人廉潔自律。通過內(nèi)部自查、民主評議及征求相關部門意見等形式進行查找，對查找出的問題和薄弱環(huán)節(jié)逐一梳理登記，看風險點查找是否準確無遺漏，是否真正做到了不漏崗、不缺項。

（一）完善制度機制，確保依據(jù)準確

在實際工作中，我們認為主要有四個方面的原因造成制度的缺失：一是由于制度本身存在漏洞或缺乏可操作性，二是制度貫徹落實不到位，三是制度過時未及時修訂，四是制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成合力。因此，我局排查廉政風險首先從制度入手，對我局現(xiàn)行制度進行研究分析，全面系統(tǒng)梳理，對內(nèi)部管理、業(yè)務流程、評價考核和監(jiān)督制度等方面進行認真審查，并逐步完善。通過完善制度機制，筑牢體制機制防線，形成用制度規(guī)范從政行為、按制度辦事、靠制度管人的有效機制，在深化國土資源管理制度改革中降低風險。通過制度“立、改、廢”，加強對行政審批、資金管理、項目安排、干部任命等權力運行重點部位和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，真正做到從源頭防腐、治腐。

（二）按流程排查風險點，確保程序規(guī)范

在專項行動中，我局將土地出讓（土地市場交易）、土地儲備開發(fā)項目資金使用、土地征收、土地開發(fā)整理、土地登記發(fā)證、土地規(guī)劃調(diào)整、建設項目用地預審、國土資源違法案件查處、采礦權出讓（申請）初審、礦山環(huán)境-地質(zhì)災害治理、大額資金使用、政府采購等12項工作列為重點內(nèi)容，繪制了流程圖，依據(jù)流程圖查找工作流程是否嚴密，各個環(huán)節(jié)是否得到有效監(jiān)督制約，是否存在缺乏制約或制約不力的環(huán)節(jié)，通過流程梳理、逐個環(huán)節(jié)的排查，共排查出易出現(xiàn)風險環(huán)節(jié)36個。

（三）明晰崗位職責，確保廉潔自律

根據(jù)部門特點和人員安排，遵循“誰行使、誰梳理”的原則，認真對照廉政準則和國土資源部確定的應先行停職或免職的五種不廉潔行為表現(xiàn)，從腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)和部位入手，以崗位廉政風險點分析為出發(fā)點，從每個干部職工到每個科室，通過召開支部黨員大會、專題民主生活會、工作專題會、學習討論會等形式，采取“自查、互查和集體排查”等方式，結合案例分析，自下而上，群策群力，進行崗位風險點分析和排查。

個人排查廉政風險主要從四個方面展開，一是查找對與履行職責密切相關的政策法規(guī)和工作紀律是否做到經(jīng)常性學習，是否存在疏于學習、不熟悉相關政策法規(guī)和紀律要求等風險；二是查找對工作人員的教育、管理、監(jiān)督工作是否重視，是否到位，是否存在因失查、失管導致科室人員不能正確履行職責等風險；三是查找是否經(jīng)常受到管理對象人情關（關系、吃請、財物）的考驗，容易誘發(fā)執(zhí)法不嚴、管理缺位等風險；四是查找對個人履行職責的監(jiān)督制約是否完善，是否有效，是否存在個人自由裁量權過大的問題，容易誘發(fā)權錢交易，等風險。經(jīng)過排查，查找出單位制度機制風險點3個，查找科室風險點61個，查找個人風險點359個。

二、堅持分類指導、加強監(jiān)督管理，明確“防什么”、“怎樣防”

廉政風險點排查工作是“兩整治一改革”專項行動的重要任務和基礎性工作，為使風險排查工作落到實處，切實排查出符合實際的風險點，我局采取多項措施，防止在排查環(huán)節(jié)出現(xiàn)認識不到位、工作不到位、檢查不到位、追究不到位的現(xiàn)象，防止出現(xiàn)查找不深、不全、不細的現(xiàn)象，防止概念化和形式主義。

（一）劃分風險等級，明確分類管理

國土部門權力運行的環(huán)境復雜、誘惑多，各類風險點相對較多。因此，在實際工作中，我局對廉政風險進行有效評估，合理劃分風險等級，確定了三類風險，即一級廉政風險，主要是土地征收、土地和礦業(yè)權出讓、土地儲備、政府采購、干部任用、大額資金使用等;二級廉政風險，主要是土地開發(fā)整理、登記發(fā)證、建設項目用地預審等;三級廉政風險，主要是基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權，較少或基本不掌握人、財、物管理權力等。根據(jù)權利運行的風險內(nèi)容和不同風險等級，我們有針對性地加強管理，完善工作責任分工和監(jiān)督管理體系，實行分級管理、分級負責。一級廉政風險由分局領導班子負責；二級廉政風險在科室領導直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；三級廉政風險由科室領導直接管理和負責。

（二）堅持責任追究，加強排查督導

在工作中，我局加強對廉政風險排查的監(jiān)督和指導，及時檢查工作落實情況，通過自己找、群眾幫、組織審等環(huán)節(jié)，從細從嚴排查風險點，分局“兩整治一改革”專項行動領導小組對排查的廉政風險點進行審核認定。針對目前我們在履職中暴露出來的問題以及工作中存在的隱性問題，查找根源，健全制度，實現(xiàn)關口前移，從源頭上治理可能出現(xiàn)的廉政風險。同時加強責任追究，對收到群眾投訴和上級檢查出的問題，一律追查到底；對查證屬實違法違規(guī)的，一律追查到位；對自查自糾敷衍塞責的，一律追究領導責任。

（三）完善監(jiān)督體系，確保監(jiān)管有效

一是加強內(nèi)部監(jiān)督，建立:請記住我站域名考察和管理制度；二是重視外部監(jiān)督，認真接受區(qū)人大、區(qū)政協(xié)及司法機關和社會群眾的監(jiān)督，設立監(jiān)督舉報電話，及時處理和回復各種來函、來電和來訪等。三是將黨員干部查找廉政風險

、制定防控措施、填寫風險防控表等情況進行公開公示，接受監(jiān)督。三、思想制度雙保障，人防技控雙結合，明確“改什么”、“怎么改”

在整改階段，我局針對自查自糾階段查找出來的問題，在整改內(nèi)容和整改方式上積極探索，思想建設和制度建設并重，強化科技防控手段，逐步、逐項整改。

（一）強化廉政教育，筑牢思想防線

堅持廉政教育嚴格化、活動經(jīng)?；?、形式多樣化、方法創(chuàng)新化，提高廉潔奉公、艱苦奮斗的意識，在主觀認識上建立起牢不可破的思想防線，排除思想上存在的廉政風險隱患問題。

（二）健全制度建設，規(guī)范權力運行

結合重點業(yè)務工作的實際，梳理完善各項規(guī)章制度，進一步理清各項行政審批、審核工作和行政執(zhí)法工作程序。例如在排查工作中，我們發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行行政處罰工作中，存在自由裁量權過大、缺乏有效監(jiān)督制約的風險，存在著執(zhí)法人員受到拉攏、收受賄賂的風險，針對這類風險，我局完善了《非法開采礦產(chǎn)資源行政處罰標準》和《打擊非法開采礦產(chǎn)資源工作程序》等，嚴格按照行政處罰標準及處罰程序?qū)`法相對人進行處罰，削減了自由裁量權，以監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法人員的執(zhí)法行為，防止出現(xiàn)，錢權交易的現(xiàn)象發(fā)生。

（三）加快平臺建設，提高科技防控水平