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核心論文范文第1篇

1.全面性原則

全面性原則體現(xiàn)在綜合考慮基金風(fēng)險(xiǎn)和收益進(jìn)入評(píng)價(jià)體系的廣度上，評(píng)價(jià)基金不僅要考察基金在正常經(jīng)營(yíng)情況下的收益和風(fēng)險(xiǎn)，而且要考察基金可能遭受的信用風(fēng)險(xiǎn)（基金凈值不能償付投資人資本金的風(fēng)險(xiǎn)）；不僅要度量基金總體風(fēng)險(xiǎn)（即方差風(fēng)險(xiǎn)，事后度量的基金收益波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)），而且要度量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（即系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)）；不僅要作出基金之間的相對(duì)評(píng)價(jià)，而且要作出基金經(jīng)營(yíng)成果的絕對(duì)評(píng)價(jià)；不僅度量方差風(fēng)險(xiǎn)，而且要度量單邊風(fēng)險(xiǎn)（衡量基金的經(jīng)營(yíng)結(jié)果差于基準(zhǔn)的程度）。

2.公正性原則

一個(gè)基金評(píng)價(jià)體系如果得到投資者的認(rèn)同，那么它反過(guò)來(lái)會(huì)對(duì)基金經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生非常大的影響，這直接關(guān)系到基金的信譽(yù)和投資者對(duì)基金管理公司的認(rèn)同，所以在一些基金評(píng)價(jià)中可能會(huì)摻雜某些利益因素。設(shè)想一下，如果有一部分非理性的投資人對(duì)所有的平價(jià)體系都認(rèn)可，一些機(jī)構(gòu)就可以利用有利于自己的評(píng)價(jià)體系抬高或者壓低基金的投資價(jià)值。長(zhǎng)此以往，基金和投資人的利益就會(huì)受到損害。因此，保持評(píng)價(jià)體系的公正性既是一個(gè)評(píng)價(jià)體系存在并得到廣大投資者認(rèn)可的首要條件，也是評(píng)價(jià)體系持續(xù)獲得價(jià)值的源泉。1990年法瑪關(guān)于契約成本的論述包含了類似的思想。

3.理論和現(xiàn)實(shí)的結(jié)合

我們?cè)谠u(píng)價(jià)我國(guó)證券投資基金時(shí)，不僅要充分借鑒國(guó)外的經(jīng)典理論和一些基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，更應(yīng)該充分考慮我國(guó)資本市場(chǎng)以及基金業(yè)的發(fā)展階段、市場(chǎng)狀況和政策等因素。

二、對(duì)傳統(tǒng)基金評(píng)價(jià)體系的回顧和指標(biāo)體系的重新構(gòu)造

構(gòu)造一個(gè)完善的基金評(píng)價(jià)體系應(yīng)該包括三類指標(biāo)：①度量基金總體業(yè)績(jī)的指標(biāo)；②度量基金管理公司管理能力的指標(biāo)；③度量基金投資潛力的指標(biāo)。下面分別介紹這三類指標(biāo)和對(duì)它們的修正。

1.基金總體風(fēng)險(xiǎn)收益狀況的衡量

衡量基金總體業(yè)績(jī)應(yīng)該分別從基金總體風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和單邊風(fēng)險(xiǎn)三方面考慮，并設(shè)置相關(guān)指標(biāo)。

(1)用總體風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)指標(biāo)——夏普指數(shù)

夏普(1966)提出了一個(gè)衡量基金績(jī)效的指標(biāo)——夏普指數(shù)。夏普指數(shù)用無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金I的平均收益率之差，除以基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差。這一指數(shù)用來(lái)度量基金單位總體風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的超額收益率。夏普指數(shù)越高表明該基金的業(yè)績(jī)?cè)胶谩?/p>

夏普指數(shù)是絕對(duì)指標(biāo)，度量了基金在超額收益率方面的絕對(duì)表現(xiàn)。投資人可以根據(jù)夏普指數(shù)的大小在風(fēng)險(xiǎn)投資和基金投資之間進(jìn)行選擇。同時(shí)，在一定的假設(shè)條件下，當(dāng)我們?cè)诨鸷推渌L(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間選擇時(shí)，也可以直接以夏普指數(shù)作為決策依據(jù)。在現(xiàn)階段我國(guó)居民投資渠道單一，可供選擇的投資品種不多的情況下，夏普指數(shù)可以直接作為投資者選擇基金投資的依據(jù)。此外，利用夏普指數(shù)還可以進(jìn)行橫向市場(chǎng)表現(xiàn)比較。夏普指數(shù)的理論基礎(chǔ)是夏普本人作出重要貢獻(xiàn)的理論——資本市場(chǎng)線。②

根據(jù)資本市場(chǎng)線和夏普指數(shù)的定義，夏普指數(shù)可以被直接表示成基金用風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的超額收益率與市場(chǎng)收益率的差。當(dāng)我們用基金的夏普指數(shù)與市場(chǎng)組合的夏普旨數(shù)相減時(shí)，就得到了某只基金和市場(chǎng)組合差異。

(2)單邊風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)指標(biāo)——Xn指數(shù)

評(píng)價(jià)一個(gè)基金業(yè)績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)包括兩個(gè)維度：一是風(fēng)險(xiǎn)，二是收益。風(fēng)乎所有的指標(biāo)都必須圍繞這兩個(gè)維度進(jìn)行設(shè)計(jì)。收益是指單位時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)的資產(chǎn)價(jià)值增值。而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解在理論界和投資人之間有較大的差別。理論界普遍接受馬科維茨提出的用方差度量風(fēng)險(xiǎn)的方法。而現(xiàn)實(shí)中，投資人未必關(guān)心方差的大小，他們更關(guān)心可能遭受的損失，對(duì)他們言，這才是風(fēng)險(xiǎn)，我們稱這種風(fēng)險(xiǎn)為單邊風(fēng)險(xiǎn)。所以對(duì)基金業(yè)績(jī)的衡量不僅要用方差風(fēng)險(xiǎn)來(lái)調(diào)整，而且要用單邊風(fēng)險(xiǎn)來(lái)折算。

用單邊風(fēng)險(xiǎn)度量的超額收益率指標(biāo)，最著名的是基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)美國(guó)晨星公司的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整指標(biāo)體系。③一只基金的Xn指標(biāo)越國(guó)，表明該基金的業(yè)績(jī)?cè)胶谩?/p>

(3)用市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)指標(biāo)——詹森指數(shù)的指數(shù)——詹森指數(shù)，④用基金的真實(shí)收益率減去均衡的期望收益率，所以魯森指數(shù)可以被理解成用系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)貼水后的超額收益率。當(dāng)詹森指數(shù)大于零時(shí)，表明基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于市場(chǎng)總體表現(xiàn)，反之，則意味著基金的表現(xiàn)并不比市場(chǎng)總體表現(xiàn)好。

(4)未來(lái)的一個(gè)預(yù)測(cè)——利用投資風(fēng)格分析模型給出一個(gè)凈值置信區(qū)間

為了給予投資者更為直接的建議，我們篩選了第三類指標(biāo)。即根據(jù)市場(chǎng)條件的變化，來(lái)預(yù)測(cè)基金凈值的變動(dòng)。這個(gè)指標(biāo)的基本思想是，假定一個(gè)投資基金投資于1種證券（即一個(gè)由1種證券構(gòu)成的組合），則該組合的收益可以表示成各種證券的收益率與一個(gè)系數(shù)乘積的加總，如果用來(lái)加總的系數(shù)不是隨機(jī)給出的，而是投資于某一個(gè)證券的份額，并且在這個(gè)加總的基礎(chǔ)上考慮一個(gè)隨機(jī)擾動(dòng)，我們就能近似得到投資人的直實(shí)收益情況。

根據(jù)這一思想，基金的收益也可以由它所投資的各種證券來(lái)解釋。目前我國(guó)證券投資基金主要投資于股票和國(guó)債。因此我們可以分別用股票和國(guó)債的指數(shù)來(lái)刻畫投資基金的業(yè)績(jī)，并據(jù)此做出預(yù)測(cè)，在各種指數(shù)漲幅一定的情況下，基金的凈值將是多少。

根據(jù)這些解釋，我們可以把基金業(yè)績(jī)表示為一個(gè)包含兩因素的模型，以此度量基金的業(yè)績(jī)。①這樣就得到一個(gè)類似于夏普(1992)的風(fēng)格分析的模型。我們根據(jù)2年期的數(shù)據(jù)，對(duì)方程進(jìn)行回歸，并據(jù)此給出結(jié)論：當(dāng)市場(chǎng)指數(shù)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，某只基金的凈值將在什么區(qū)間，置信度是多少。

2.對(duì)基金管理公司的投資管理能力的評(píng)價(jià)

對(duì)基金管理公司進(jìn)行評(píng)價(jià)有兩種方法，一種是定性分析方法，一種是通過(guò)對(duì)公司所轄基金的歷史業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)來(lái)度量該公司的投資管理能力。定性分析通常根據(jù)各種公開信息和實(shí)地調(diào)查的結(jié)果，對(duì)基金管理公司做出評(píng)價(jià)，這些評(píng)價(jià)包括公司的投資理念、公司的治理結(jié)構(gòu)、公司的內(nèi)控制度、公司的激勵(lì)制度、公司的組結(jié)構(gòu)、公司從業(yè)人員的素質(zhì)等。

定性評(píng)估方法可以分離出影響基金業(yè)績(jī)的各種因素。此外定性評(píng)估具有重要的預(yù)測(cè)意義，因?yàn)檫@些因素在一個(gè)時(shí)期內(nèi)往往能夠保持穩(wěn)定，不容易遭受隨機(jī)因素的影響。定性評(píng)估缺點(diǎn)是，從指標(biāo)的選擇到對(duì)各種指標(biāo)的評(píng)價(jià)包含了諸多人為因素，顯得不夠客觀。

為了能更客觀的評(píng)價(jià)基金管理公司的投資管理能力，我們傾向于使用基金的歷史表現(xiàn)評(píng)估基金管理公司的投資管理能力。我們?cè)?個(gè)理論模型的基礎(chǔ)上，使用了5個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)基金管理公司的投資管理能力。

(1)詹森市場(chǎng)模型

根據(jù)法瑪?shù)慕忉?，詹森指?shù)可以解釋成基金管理人的投資能力，包括把握時(shí)機(jī)的能力和選擇個(gè)股的能力。所以詹森指數(shù)是對(duì)基金管理人的投資管理能力的總度量?？偭撕饬炕鸸芾砉镜耐顿Y能力，我們選用各公司所轄基金的詹森指數(shù)來(lái)度量基金的管理能力。如果一家基金管理公司有多只基金，那么就用單個(gè)基金的規(guī)模作為權(quán)重來(lái)計(jì)算加權(quán)的詹森指數(shù)，并以此作為該基金管理公司的能力變量。顯然，詹森指數(shù)越高，基金的業(yè)績(jī)?cè)胶?。詹森市?chǎng)模型實(shí)際是單因素分析模型，通過(guò)它可以得到基金的超額收益率。而超額收益率與基金管理人員判斷大勢(shì)的能力和時(shí)機(jī)選擇能力(timingability)極其相關(guān)。時(shí)機(jī)選擇能力也就是廣義的資產(chǎn)配置能力和證券選擇能力，包括市場(chǎng)中行業(yè)的選擇和行業(yè)中具體股票的選擇。評(píng)價(jià)基金的擇時(shí)能力是衡量基金管理公司投資能力的重要內(nèi)容。為了分離出基金經(jīng)理人員的時(shí)機(jī)選擇能力和證券選擇能力，特雷諾和瑪澤(Traynor&Mazuy)用一個(gè)二項(xiàng)式模型分析對(duì)基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，該模型被簡(jiǎn)稱為TM模型。

(2)TM模型

TM模型可以直觀地解釋為：基金可以在大勢(shì)上漲的時(shí)候漲得更快，在大勢(shì)下跌的時(shí)候基金跌幅較小，甚至不下跌。當(dāng)基金對(duì)市場(chǎng)大勢(shì)的判斷能力和選擇時(shí)機(jī)的能力已經(jīng)由模型中的某一項(xiàng)完全反映的時(shí)候，我們就可以用一個(gè)常數(shù)項(xiàng)說(shuō)明基金的選股能力和別的影響因素，當(dāng)然，常數(shù)項(xiàng)越大，基金選股能力越強(qiáng)。

除擇股能力外，基金的把握時(shí)機(jī)能力，應(yīng)該對(duì)應(yīng)于模型中另一個(gè)獨(dú)立于投股能力的項(xiàng)，這正好被反映在二項(xiàng)式系數(shù)上。該系數(shù)越大，基金把握時(shí)機(jī)的能力越強(qiáng)。最后，我們利用基金規(guī)模進(jìn)行加權(quán)，得到關(guān)于基金管理公司的這兩個(gè)能力。

(3)HM模型

與此相仿，赫力克森和默頓(Heriksson&Merton,1981)構(gòu)造了一個(gè)隨機(jī)變量模型，我們簡(jiǎn)稱為HM模型，以度量基金經(jīng)理選擇時(shí)機(jī)的能力。不過(guò)他們定義的選擇時(shí)機(jī)能力與特雷諾和瑪澤的定義不一樣，他們把基金經(jīng)理的擇時(shí)能力具體化為判斷市場(chǎng)收益和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益之間大小的能力。假設(shè)基金經(jīng)理根據(jù)他們的判斷把資金投向不同的資產(chǎn)，如果他們的時(shí)機(jī)選擇能力很強(qiáng)，那么就可以預(yù)先調(diào)整資金的投向，獲得更大的收益。這樣，我們又得到關(guān)于基金公司管理能力的兩個(gè)指標(biāo)。同時(shí)，常數(shù)項(xiàng)代表了基金選股能力，常數(shù)項(xiàng)越大，基金的選股能力越強(qiáng)；隨機(jī)項(xiàng)的系數(shù)越大，基金把握時(shí)機(jī)的能力越強(qiáng)。最后我們?cè)倮没鹨?guī)模進(jìn)行加權(quán)，對(duì)基金管理公司進(jìn)行評(píng)價(jià)。

附圖

綜上所述，3個(gè)模型和5個(gè)指標(biāo)如下所示：

3.投資潛力指數(shù)

這個(gè)指標(biāo)是專門針對(duì)封閉式基金而設(shè)的。對(duì)封閉式基金而言，大多數(shù)投資者是以市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買基金單位。所以一家經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的基金未必是一個(gè)好的投資對(duì)象，因?yàn)榛饐挝坏膬r(jià)格可能已經(jīng)將它的好業(yè)績(jī)資本化了，甚至?xí)吖阑鸬臉I(yè)績(jī)。同樣道理，投資于業(yè)績(jī)差的基金未必不是一個(gè)好選擇。重要的是基金凈值和價(jià)格之間的關(guān)系?；鸬臐摿χ笜?biāo)用指標(biāo)1的預(yù)測(cè)值和價(jià)格之商來(lái)度量，即：

投資潛力＝基期凈值＊（1＋超額收益率＋無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率）／基金當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

三、基金評(píng)價(jià)體系的特點(diǎn)

這個(gè)基金評(píng)價(jià)體系分別使用市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)來(lái)對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行調(diào)整，因此能更全面地衡量基金的業(yè)績(jī)。同時(shí)，我們不僅利用方差風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整了基金的業(yè)績(jī)，而且也度量了被單邊風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的基金業(yè)績(jī)，這使得指標(biāo)體系距離市場(chǎng)很近。

就投資價(jià)值而言，這個(gè)指標(biāo)體系強(qiáng)調(diào)相對(duì)評(píng)價(jià)與絕對(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合，我們不僅能根據(jù)單一指標(biāo)對(duì)基金進(jìn)行排名，而且可以根據(jù)未來(lái)市場(chǎng)條件的變化給出基金業(yè)績(jī)的置信區(qū)間。這樣不僅可以進(jìn)行基金之間的比較，而且可以進(jìn)行基金與其他投資工具的比較。

從實(shí)際運(yùn)用的角度看，這個(gè)評(píng)價(jià)體系突出了投資的導(dǎo)向性。在進(jìn)行基金總體業(yè)績(jī)度量時(shí)，我們根據(jù)不同的市場(chǎng)狀況，給出一個(gè)基金凈值的置信區(qū)間，為投資者判斷基金的未來(lái)業(yè)績(jī)提供了參考。同時(shí)，我們度量了基金的真實(shí)價(jià)值，并根據(jù)真實(shí)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)價(jià)格之間的差異給出某只基金的投資潛力。通過(guò)對(duì)基金管理公司管理能力的度量，為投資者在不同投資管理公司之間進(jìn)行選擇提供了直接的參考。

在判斷基金投資價(jià)值方面，這個(gè)指標(biāo)體系把市場(chǎng)把數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)。在考察基金的投資價(jià)值時(shí)，指標(biāo)體系不僅分析了以財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的名義基金凈值，而且根據(jù)基金重倉(cāng)股的情況，對(duì)基金資產(chǎn)根據(jù)股票市場(chǎng)情況進(jìn)行重倉(cāng)股的流動(dòng)性折算，從而求出真實(shí)價(jià)值。為了給出更有建設(shè)性的投資建議，我們把基金的真實(shí)價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行比較，從而得出各只基金的投資價(jià)值。

四、研究實(shí)例

我們選用2002年3月15日之前的基金數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)基金總體狀況的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括3年期指標(biāo)（在我們的例子中是35個(gè)月，以下不再作特別的說(shuō)明）、2年期指標(biāo)（實(shí)際是23個(gè)月，以下不再作特別說(shuō)明）和1年期指標(biāo)。①這樣我們?cè)u(píng)價(jià)的基金共有33只基金。②

1.基金總體業(yè)績(jī)度量實(shí)例

為了保證回歸結(jié)果的科學(xué)性，我們只對(duì)存續(xù)時(shí)間在2年以上的指標(biāo)進(jìn)行回歸計(jì)算。3年期和2年期指標(biāo)回歸結(jié)果見表1：

表12年期和3年期評(píng)價(jià)指標(biāo)回歸結(jié)果

名次3年期指標(biāo)回歸結(jié)果2年期指標(biāo)回歸結(jié)果

收益綜合指標(biāo)收益綜合指標(biāo)

夏普指數(shù)單邊風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后Xn指數(shù)夏普指數(shù)單邊風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后Xn指數(shù)

1基金安信基金同益基金安信基金同盛基金同盛基金同盛

2基金同益基金興華基金同益基金安順基金安順基金安順

3基金興華基金安信基金興華基金同益基金同益基金同益

-1基金泰和

-2基金裕陽(yáng)

表2一年期評(píng)價(jià)指標(biāo)（從2001年3月16日到2002年3月15日）

附圖

在兩年期指標(biāo)回歸結(jié)果中，如果用詹森的阿爾法值來(lái)度量各基金的表現(xiàn)，則列前三名的分別是安順、同盛和泰和，而同益排名第四。各項(xiàng)指標(biāo)排在最后的基金基本相同，尤其最后三名的排列，各種指標(biāo)給出了一致性的結(jié)果。

一年期指標(biāo)回歸的結(jié)果被詳細(xì)列在下表中：

表3基金管理公司管理能力指標(biāo)評(píng)價(jià)

附圖

此外，利用兩因素模型（股票指數(shù)和中信國(guó)債指數(shù)），給出基金未來(lái)的凈值增長(zhǎng)率的置信區(qū)間。我們給出5種情況下的置信區(qū)間，①是股票指數(shù)保持不變；②是股票指數(shù)增長(zhǎng)1%；③是股票指數(shù)增長(zhǎng)2%；④是股票指數(shù)增長(zhǎng)-1%；⑤是股票指數(shù)增長(zhǎng)-2%。由于國(guó)債變化相對(duì)較小，而且通常有小幅增長(zhǎng)，所以我們沒(méi)有考慮國(guó)債指數(shù)的變動(dòng)情況，也就是說(shuō)，在上述情況中，國(guó)債指數(shù)增長(zhǎng)率均為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率。

2.基金管理公司管理能力評(píng)價(jià)實(shí)例

我們利用了上文所述的5個(gè)指標(biāo)和3個(gè)模型對(duì)存續(xù)期2年以上的22只基金進(jìn)行評(píng)估。這22只基金分屬9家基金管理公司。所以我們的結(jié)果只包括了8家基金管理公司的評(píng)價(jià)結(jié)果。

上述評(píng)價(jià)結(jié)果表明，在綜合投資管理能力方面，嘉實(shí)、長(zhǎng)盛和華安在最近兩年表現(xiàn)較好。由于并沒(méi)有表現(xiàn)出通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的擇時(shí)能力，所以基金管理公司的綜合管理能力主要由擇股能力來(lái)決定，所以在使用TM和HM模型進(jìn)行估計(jì)時(shí)，擇股能力的排名和綜合排名比較一致，而擇時(shí)能力與綜合排名的相關(guān)性較小。

核心論文范文第2篇

關(guān)鍵詞國(guó)企治理董事會(huì)機(jī)制建設(shè)

在“十一五”期間，公司治理仍然是國(guó)企改革的一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容之一。根據(jù)我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，國(guó)企治理結(jié)構(gòu)由股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)組成，股東大會(huì)是企業(yè)的權(quán)力機(jī)關(guān)，董事會(huì)是企業(yè)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，而董事會(huì)處于核心地位，在公司治理中發(fā)揮核心作用。但是，從國(guó)企治理情況來(lái)看，由于體制的因素，以及董事會(huì)機(jī)制尚不健全，董事會(huì)難以發(fā)揮制度所設(shè)計(jì)的作用。因此，只有把公司治理作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程來(lái)抓，完善董事會(huì)機(jī)制建設(shè)，在國(guó)企中推行獨(dú)立董事制度，才能從根本上發(fā)揮董事會(huì)的作用，促進(jìn)國(guó)企的改革和發(fā)展。

一、國(guó)外公司董事會(huì)運(yùn)作回顧

(一)美英模式

美英采用的是單層董事會(huì)結(jié)構(gòu)，董事會(huì)是股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，董事會(huì)的職權(quán)由股東大會(huì)授予。在內(nèi)部管理上，美英公司董事會(huì)有兩個(gè)方面的特點(diǎn)：一是董事會(huì)內(nèi)部設(shè)立不同的委員會(huì)，協(xié)助董事會(huì)決策。二是公司董事分為內(nèi)部董事和外部董事。內(nèi)部董事在公司擔(dān)任重要職務(wù)，外部董事在公司董事會(huì)中占多數(shù)，但一般不在公司任職。而對(duì)董事會(huì)及經(jīng)理層的監(jiān)督通過(guò)設(shè)立獨(dú)立董事制度實(shí)施[1]。

(二)日德模式

基本上日德公司采用的是雙層董事會(huì)結(jié)構(gòu)，即由監(jiān)事會(huì)和管理董事會(huì)組成的二元委員會(huì)體制，管理與監(jiān)督實(shí)行完全分離[1]，日本公司董事會(huì)成員主要從公司內(nèi)部最底層提升起來(lái)的終身雇員組成；但是，日德公司監(jiān)事會(huì)職能方面也存在差異。

(三)家族模式

以家族企業(yè)為載體，形成的一種治理形式。董事會(huì)由家族控制，總經(jīng)理聽命于董事會(huì)或者董事長(zhǎng)，家族控制的高

級(jí)經(jīng)理層負(fù)責(zé)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)與發(fā)展。

二、國(guó)企董事會(huì)運(yùn)作中存在的問(wèn)題

我國(guó)公司治理借鑒了美英模式和日德模式的優(yōu)點(diǎn)，建立起了一種典型的“三權(quán)鼎立”的治理模式，董事會(huì)處于核心地位。雖然這種公司治理模式設(shè)計(jì)得非常完美，但是，從運(yùn)行情況看，董事會(huì)制度還不健全，董事會(huì)難以發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

(一)制度缺失

對(duì)國(guó)企而言，《公司法》就是企業(yè)的憲法。我國(guó)新的《公司法》第41、第45~49條，第66~69條，第102條、第109～117條以及第123條中分別對(duì)有限公司，國(guó)有獨(dú)資公司，股份公司之董事會(huì)的設(shè)立、職權(quán)及董事產(chǎn)生進(jìn)行了規(guī)定，但是這些條款的規(guī)定太抽象，可操作性不強(qiáng)，具體體現(xiàn)如下：

1.《公司法》沒(méi)有針對(duì)董事(含外部董事)、獨(dú)立董事任職應(yīng)具備的綜合素質(zhì)作出較為具體的規(guī)范。董事(含外部董事)、獨(dú)立董事的素質(zhì)參差不齊，能力差異較大，從而影響了董事會(huì)的正確決策。

2.《公司法》沒(méi)有對(duì)董事(含外部董事)、獨(dú)立董事的酬金作出較為具體的規(guī)定，特別是委派的外部董事，他們沒(méi)有報(bào)酬，工作積極性不高，他們對(duì)董事會(huì)認(rèn)識(shí)有一種可有可無(wú)的心態(tài)，這表現(xiàn)在他們對(duì)董事會(huì)會(huì)議不重視上，因此影響了對(duì)企業(yè)的決策。

3.《公司法》沒(méi)有對(duì)董事(含外部董事)、獨(dú)立董事對(duì)任職企業(yè)進(jìn)行調(diào)查研究并撰寫研究報(bào)告作出強(qiáng)制性規(guī)定，以及調(diào)查研究的時(shí)間進(jìn)行強(qiáng)制性規(guī)范。

4.《公司法》規(guī)定上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，但沒(méi)有對(duì)國(guó)有企業(yè)(非上市公司)設(shè)立獨(dú)立董事作出規(guī)定，國(guó)有企業(yè)設(shè)立獨(dú)立董事將有助于推進(jìn)國(guó)企的改革和發(fā)展。

5.《公司法》沒(méi)有對(duì)有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司的董事在董事會(huì)會(huì)議上作出的決議所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任作出規(guī)定。

(二)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際上操控著董事會(huì)

在國(guó)有企業(yè)，治理結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步規(guī)范化、科學(xué)化、法律化及具體化。國(guó)有企業(yè)董事長(zhǎng)與總經(jīng)理由一人擔(dān)任，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理由政府任命。董事會(huì)作用不明顯，控股股東、公司經(jīng)理是企業(yè)的實(shí)際操控人。他們通過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)為自己謀取經(jīng)濟(jì)好處和政治好處。出資人代表在股東大會(huì)上的投票行為受到政府行為的制約，其意見表達(dá)難以體現(xiàn)市場(chǎng)原則，對(duì)經(jīng)營(yíng)層所作出的上年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)決算，以及本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)預(yù)算安排難以客觀表達(dá)意見。形成這一狀況的原因有二：一是因?yàn)楣蓶|代表對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況還不熟悉，無(wú)法作出正確判斷；二是出資代表或外部董事受到政府行為的約束。同時(shí)，企業(yè)選舉內(nèi)部董事成員時(shí)，存在著推舉的都是其信任的人，因?yàn)檎l(shuí)愿意推選意見與自己相左的人進(jìn)入董事會(huì)呢？

(三)董事不懂事

企業(yè)董事由公司內(nèi)部產(chǎn)生的董事與出資人委派的外部董事或獨(dú)立董事組成。對(duì)于出資人委派的外部董事或獨(dú)立董事，確實(shí)存在董事不懂事的實(shí)際情況，“不懂事”是指董事對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況不熟悉，在董事會(huì)會(huì)議上發(fā)表不出具有說(shuō)服力的意見。這主要原因是，一是董事行為受到委派單位的約束，特別是地方政府，仍然在直接或間接地管理著國(guó)企，外部董事要服從政府管理的需要；二是外部董事有自己的工作，不是專職；三是外部董事沒(méi)有花時(shí)間精力去對(duì)企業(yè)進(jìn)行必要的調(diào)查研究，沒(méi)有花時(shí)間去思考企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，無(wú)法寫出分析材料；四是外部董事個(gè)人素質(zhì)有待進(jìn)一步提高，董事應(yīng)該具備專業(yè)知識(shí)，具有較高職稱或其他執(zhí)業(yè)資格。

(四)外部董事對(duì)企業(yè)信息的獲取渠道不暢通

作為董事，應(yīng)該對(duì)所在的企業(yè)的事務(wù)保持完全的知情權(quán)。但是，在公司法中，沒(méi)有對(duì)外部董事(包括獨(dú)立董事)在獲取任職國(guó)企相關(guān)信息時(shí)做出明確規(guī)定。也就是說(shuō)，外部董事沒(méi)有獲取與企業(yè)相關(guān)的信息量的渠道，或者說(shuō)獲取任職國(guó)企相關(guān)信息沒(méi)有從法律上確定。因此，在實(shí)際中，董事(這里指外部董事)不懂事大量存在，不足為奇。因?yàn)?，外部董事或?dú)立董事與企業(yè)專職董事及管理層在獲取企業(yè)相關(guān)信息方面存在著基本的不對(duì)稱，他們之間存在信息差距。具體體現(xiàn)在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，由于管理層任職的董事與不任職的董事(外部董事)獲取的信息量不對(duì)稱，爭(zhēng)論會(huì)出現(xiàn)一邊倒的情況[4]，但天平最后會(huì)倒向管理層。

(五)董事及高級(jí)管理人員行為尚未規(guī)范

作為公司治理的核心，董事及高級(jí)管理人員行為的規(guī)范至關(guān)重要。董事會(huì)還沒(méi)有形成統(tǒng)一的董事及高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則，以及應(yīng)該遵守怎樣的職業(yè)準(zhǔn)則、道德準(zhǔn)則等等，使董事及高級(jí)管理人員沒(méi)有規(guī)范的行為準(zhǔn)則。

三、完善國(guó)企董事會(huì)的設(shè)想

加強(qiáng)公司治理的核心，是把董事會(huì)建立成為具有獨(dú)立性、高效性、透明性和科學(xué)性的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，要達(dá)到這一目的，就必須健全和完善國(guó)家的法律、法規(guī)和相關(guān)的配套制度，并強(qiáng)化對(duì)制度的執(zhí)行。

(一)進(jìn)一步完善《公司法》

加強(qiáng)公司治理，重在加強(qiáng)完善公司法。注重吸收西方文化中強(qiáng)調(diào)法制的合理成分，促進(jìn)我國(guó)法制觀念與法律意識(shí)的建設(shè)，推進(jìn)我國(guó)法治觀念的形成。

1.規(guī)定在國(guó)有企業(yè)建立獨(dú)立董事制度。新的《公司法》第123條規(guī)定：上市公司設(shè)獨(dú)立董事。在英美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，公司法通常明確規(guī)定股份公司董事會(huì)必須擁有一定比例的獨(dú)立董事[1]。但是，在我國(guó)公司法中對(duì)上市公司設(shè)立獨(dú)立董事沒(méi)有規(guī)定比例，在法律予以明確是非常重要的。同時(shí)像獨(dú)立董事制度這樣好的制度，將其引入國(guó)有企業(yè)或非上市公司，在國(guó)有企業(yè)普遍建立獨(dú)立董事制度無(wú)疑對(duì)加快國(guó)企改革、促進(jìn)國(guó)企健康發(fā)展產(chǎn)生積極作用。

2.規(guī)定董事和獨(dú)立董事的職責(zé)權(quán)限。董事會(huì)應(yīng)該建立專門委員會(huì)如審計(jì)委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等，并明確賦予任命、解聘高級(jí)管理人員的職權(quán)以及制定審查企業(yè)相關(guān)內(nèi)部控制制度的職權(quán)。

3.規(guī)定董事和獨(dú)立董事的法律責(zé)任。我國(guó)新的公司法中，對(duì)董事違法行為或過(guò)失行為還不清楚，沒(méi)有把董事收入與因違法行為或過(guò)失行為造成公司損失進(jìn)行具體賠償做出規(guī)定。在美國(guó)，各類法律法規(guī)從不同角度對(duì)董事的責(zé)任義務(wù)、董事責(zé)任的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、免責(zé)基因失職或?yàn)^職應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任都進(jìn)行了詳細(xì)的法律鑒定。

4.規(guī)定獨(dú)立董事的比例。在《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》中，規(guī)定上市公司獨(dú)立董事在董事成員中所占比重不少于三分之一，這一規(guī)定應(yīng)引入《公司法》中，從法律上予以明確，并明確適用于國(guó)有企業(yè)，這將有利于改進(jìn)國(guó)企管理和獨(dú)立董事制度的完善。

5.對(duì)獨(dú)立董事任職的限制。一是獨(dú)立董事不能在多家企業(yè)擔(dān)任獨(dú)立董事，擔(dān)任的企業(yè)不應(yīng)該超過(guò)五家；二是獨(dú)立董事不能同時(shí)在存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)中任職。

(二)建立董事及高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則制度

國(guó)家通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)制定統(tǒng)一的董事及高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則制度，規(guī)定董事及高級(jí)管理人員行為規(guī)范，明確其應(yīng)該具備的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平以及判斷董事及高級(jí)管理人員是否履行其職責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)未履行職責(zé)人員向社會(huì)公布制度(在行業(yè)性全國(guó)期刊上)。這有利于完善治理結(jié)構(gòu)，有效防范和化解基于委托-關(guān)系所產(chǎn)生的國(guó)企經(jīng)營(yíng)者的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。

(三)建立統(tǒng)一的外部董事和獨(dú)立董事的新酬制度以及調(diào)研經(jīng)費(fèi)支配制度

1.對(duì)于外部董事和獨(dú)立董事的薪酬應(yīng)從制度上予以確定，也就是說(shuō)在《公司法》中予以規(guī)定。將外部董事和獨(dú)立董事的權(quán)力、義務(wù)、責(zé)任和利益密切相連。同時(shí)，可以借鑒美國(guó)采用的將經(jīng)理人與股東利益緊密相連的先進(jìn)方法——透明賬戶[3]，對(duì)外部董事和獨(dú)立董事統(tǒng)一建立薪酬支付帳戶，有利于股東和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審查與監(jiān)督，這促進(jìn)外部董事和獨(dú)立董事的收益與股東利益以及所有利益相關(guān)者的利益緊密聯(lián)結(jié)在一起。但是，獨(dú)立董事或外部董事的薪酬不直接從國(guó)企領(lǐng)取，而由國(guó)企劃入國(guó)資委專門賬戶，根據(jù)對(duì)獨(dú)立董事或外部董事考核后，由國(guó)資委予以支付。

2.對(duì)于外部董事和獨(dú)立董事到任職企業(yè)進(jìn)行調(diào)研工作，應(yīng)該根據(jù)一年調(diào)研的次數(shù)，對(duì)調(diào)研發(fā)生的費(fèi)用給予補(bǔ)助，其經(jīng)費(fèi)來(lái)源可以是國(guó)資分紅收益或財(cái)政經(jīng)費(fèi)，并據(jù)此核定一個(gè)額度。這樣，外部董事和獨(dú)立董事的工作才能得到有效的保障。

(四)建立對(duì)獨(dú)立董事的遴選制度

獨(dú)立董事的產(chǎn)生要科學(xué)，就必須建立科學(xué)的獨(dú)立董事遴選制度。為此，建議建立獨(dú)立董事專家?guī)熘贫?，把申?qǐng)擔(dān)任獨(dú)立董事的專家集中進(jìn)行制度化管理。對(duì)于建立獨(dú)立董事專家?guī)熘贫?，可以借鑒“四川省評(píng)標(biāo)專家?guī)臁苯ㄔO(shè)、管理的經(jīng)驗(yàn)，建議由人大審議通過(guò)后以法律的形式向社會(huì)公布執(zhí)行。具體規(guī)定：進(jìn)入或退出獨(dú)立董事專家?guī)斓膰?yán)格程序；對(duì)獨(dú)立董事的素質(zhì)的要求，素質(zhì)包括業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)，每年對(duì)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查的時(shí)間不少于四次，并寫出調(diào)查分析報(bào)告，每次董事會(huì)不得缺席；對(duì)獨(dú)立董事的后續(xù)教育與培訓(xùn)；獨(dú)立董事對(duì)任職企業(yè)履行其職責(zé)所必需的時(shí)間，如安排到任職企業(yè)調(diào)查需要的時(shí)間，用于對(duì)企業(yè)的調(diào)查研究。對(duì)獨(dú)立董事按照其專業(yè)進(jìn)行分類，企業(yè)根據(jù)自身的情況，由專門機(jī)構(gòu)從獨(dú)立董事專家?guī)斐槿　?/p>

(五)建立董事和獨(dú)立董事培訓(xùn)機(jī)構(gòu)與培訓(xùn)制度

1.國(guó)家應(yīng)建立對(duì)董事和獨(dú)立董事進(jìn)行專門培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)，或者與國(guó)際著名機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)有企業(yè)董事和獨(dú)立董事的培訓(xùn)工作，并由國(guó)家指導(dǎo)的大學(xué)編制教材。

2.國(guó)資委應(yīng)建立統(tǒng)一的董事和獨(dú)立董事定期培訓(xùn)制度，每年定期對(duì)董事和獨(dú)立董事進(jìn)行全脫產(chǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后，要進(jìn)行嚴(yán)格的考試，對(duì)考試不及格的，不得再擔(dān)任該職務(wù)。培訓(xùn)及考試不得搞形式主義，目的是通過(guò)培訓(xùn)，達(dá)到提高董事和獨(dú)立董事的綜合素質(zhì)和能力水平。

(六)建立對(duì)董事和獨(dú)立董事的外部監(jiān)督制度

1.建立將考核董事和獨(dú)立董事情況向社會(huì)(通過(guò)媒體)公開制度。

各省每年由董事和獨(dú)立董事評(píng)議考核委員會(huì)對(duì)一年來(lái)董事和獨(dú)立董事的工作情況進(jìn)行客觀公正公平地作出評(píng)價(jià)，并在媒體上向社會(huì)公布，由社會(huì)共同參與監(jiān)督。通過(guò)這種方式，可以讓不稱職的董事和獨(dú)立董事得到全社會(huì)人民廣泛的監(jiān)督，更好地促進(jìn)個(gè)人誠(chéng)信、職業(yè)道德和決策水平的提高。

2.建立董事和獨(dú)立董事評(píng)議考核委員會(huì)。

各省建立對(duì)董事和獨(dú)立董事進(jìn)行評(píng)議考核的制度，該機(jī)構(gòu)設(shè)在財(cái)政部門或國(guó)資委。制定評(píng)議考核細(xì)則。首先由董事和獨(dú)立董事自己提供個(gè)人的工作情況材料，交給董事和獨(dú)立董事評(píng)議考核委員會(huì)，委員會(huì)再到企業(yè)調(diào)查了解核實(shí)，并提出自己的評(píng)價(jià)意見。

3.建立對(duì)優(yōu)秀董事會(huì)的評(píng)價(jià)公布制度。

董事會(huì)既是一個(gè)機(jī)構(gòu)，也是一個(gè)人的群體，一個(gè)理想的優(yōu)秀的董事會(huì)更是一個(gè)有良好素質(zhì)、良好品質(zhì)、自我約束、密切配合、公平正直的人的群體。定期隊(duì)董事會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，由企業(yè)界、學(xué)術(shù)界和社會(huì)共同參與，最終評(píng)選出優(yōu)秀的董事會(huì)，并將評(píng)選結(jié)果在國(guó)家大型期刊上公布，這些可以由企業(yè)、學(xué)術(shù)界參與。通過(guò)評(píng)價(jià)，對(duì)不作為的董事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)其更換新人進(jìn)入。

四、結(jié)語(yǔ)

完善董事會(huì)的運(yùn)作，是國(guó)企公司治理的一項(xiàng)核心的內(nèi)容。只有從法律上建立健全董事和獨(dú)立董事責(zé)任與權(quán)利相一致，勞動(dòng)與所得相一致，且考核公開透明的制度，才能從根本上解決問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)

[1]封文麗.上市公司治理實(shí)際與體系構(gòu)建—兼論國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)與管理[D].經(jīng)濟(jì)管理出版社，2005

核心論文范文第3篇

采用Excel表格進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、整理，SPSS13.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行分析、處理。計(jì)算出指標(biāo)的均數(shù)、滿分比、變異系數(shù)、協(xié)調(diào)系數(shù)等結(jié)果及各指標(biāo)的權(quán)重。

2結(jié)果

2.1專家的一般資料本研究19位專家年齡為37～56歲，平均（46.42±5.08)歲；工作年限為13～40年，平均（24.47±7.19)年，專家具體情況見表1。

2.2專家的積極性專家的積極性用問(wèn)卷的回收率表示[5]，本研究共發(fā)出兩輪問(wèn)卷，第一輪、第二輪回收率分別為95.0%、100.0%，說(shuō)明專家的積極性高，見表2。

2.3專家意見的權(quán)威程度專家的權(quán)威系數(shù)由專家的判斷依據(jù)系數(shù)和熟悉程度系數(shù)決定，為判斷依據(jù)系數(shù)與熟悉程度系數(shù)的算數(shù)平均值[5]。本研究專家的判斷依據(jù)系數(shù)、熟悉程度系數(shù)、權(quán)威系數(shù)分別為0.89、0.88、0.89，均大于0.7，表明專家的權(quán)威程度較高。

2.4專家咨詢的協(xié)調(diào)程度專家咨詢的協(xié)調(diào)程度用變異系數(shù)和協(xié)調(diào)系數(shù)表示，變異系數(shù)越小，表示專家意見越一致，整個(gè)指標(biāo)變異系數(shù)范圍為0～0.22，均小于0.25。協(xié)調(diào)系數(shù)用肯德爾（Kendall）協(xié)調(diào)系數(shù)W表示，W的取值范圍為0～1，W越大，表示協(xié)調(diào)程度越好[5]。各級(jí)協(xié)調(diào)系數(shù)見表3，從表中可以看出，一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)的W值分別為0.129、0.213、0.211，經(jīng)卡方檢驗(yàn)計(jì)算出P值均小于0.05，有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，說(shuō)明專家對(duì)全部指標(biāo)的認(rèn)同程度較高，結(jié)果可取。

2.5專家意見的集中程度專家意見集中程度用指標(biāo)重要性賦值的均數(shù)、滿分比、標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)表示。重要性賦值均數(shù)、滿分比越大，標(biāo)準(zhǔn)差越小，表明指標(biāo)越重要。專家咨詢結(jié)果顯示，整個(gè)指標(biāo)重要性賦值的均數(shù)范圍為3.95～5.00，均大于3.5，滿分比范圍為21%～100%，均大于20%，標(biāo)準(zhǔn)差范圍為0～0.93之間，除個(gè)別項(xiàng)目外，差異較小，說(shuō)明專家意見集中。詳見表4。2.6專家咨詢的結(jié)果經(jīng)過(guò)兩輪專家咨詢后，最終建立起一級(jí)指標(biāo)5個(gè)、二級(jí)指標(biāo)14個(gè)、三級(jí)指標(biāo)56個(gè)的腫瘤專科護(hù)士核心能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。具體內(nèi)容見表4。

3討論

3.1腫瘤?？谱o(hù)士核心能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的意義《中國(guó)護(hù)理事業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011-2015年）》提出?？谱o(hù)士培訓(xùn)是以后護(hù)理事業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)[6]。近幾年，隨著?？谱o(hù)理的發(fā)展，各?？祁I(lǐng)域都已展開對(duì)專科護(hù)士核心能力的研究，其中我國(guó)急診、ICU等領(lǐng)域?qū)诵哪芰Φ难芯勘容^成熟，已經(jīng)形成相對(duì)完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。雖然腫瘤領(lǐng)域也已進(jìn)行核心能力的研究，但是還沒(méi)有形成系統(tǒng)的、科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本研究旨在為腫瘤?？谱o(hù)士核心能力水平的評(píng)估提供一個(gè)科學(xué)有效的測(cè)評(píng)工具，以便更好地了解腫瘤專科護(hù)士核心能力現(xiàn)狀及影響因素，為腫瘤?？谱o(hù)士培訓(xùn)項(xiàng)目調(diào)整培訓(xùn)策略提供參考依據(jù)，同時(shí)指導(dǎo)護(hù)理管理者基于能力進(jìn)行管理；腫瘤?？谱o(hù)士通過(guò)自評(píng)，可以明確自身能力水平，激發(fā)潛能，不斷提升自身及專業(yè)能力水平，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)腫瘤護(hù)理事業(yè)的發(fā)展。

3.2本研究的科學(xué)性和可靠性德爾菲專家咨詢法，專家的選取關(guān)系著研究結(jié)果的合理性和可靠性。本研究在專家的選取過(guò)程中，本著權(quán)威性、代表性、連續(xù)性、專業(yè)性的原則，選取來(lái)自護(hù)理管理、護(hù)理教育、臨床護(hù)理等領(lǐng)域并且能持續(xù)參加本研究的兩輪咨詢的護(hù)理專家，這些專家在相關(guān)領(lǐng)域中都具有較高的學(xué)術(shù)水平，保證了研究結(jié)果的科學(xué)性和權(quán)威性。從本研究得出的結(jié)果：兩輪問(wèn)卷回收率分別為95.0%、100.0%，表明專家積極性高。專家的判斷依據(jù)系數(shù)、熟悉程度系數(shù)、權(quán)威系數(shù)分別為0.89、0.88、0.89，均大于0.7，表明專家的權(quán)威程度較高。兩輪指標(biāo)的W值分別為0.129、0.213、0.211，經(jīng)卡方檢驗(yàn)計(jì)算出P值均小于0.05，有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，說(shuō)明專家對(duì)全部指標(biāo)的認(rèn)同程度較高，這些研究結(jié)果均表示出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的可靠性和科學(xué)性。

3.3腫瘤?？谱o(hù)士核心能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的內(nèi)容本研究通過(guò)兩輪德爾菲專家咨詢，最終建立了腫瘤?？谱o(hù)士核心能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。結(jié)果顯示：①在評(píng)價(jià)體系中權(quán)重值居于首位的是臨床實(shí)踐能力（0.4111），由專業(yè)理論知識(shí)、專業(yè)實(shí)踐技能和相關(guān)專業(yè)知識(shí)三部分組成。它是腫瘤?？谱o(hù)士最基本、最重要的核心能力，是腫瘤?？谱o(hù)士工作中的重要職責(zé)，直接影響著整個(gè)護(hù)理工作的質(zhì)量。②居于第二位的是溝通協(xié)調(diào)能力（0.2091），包括溝通能力、協(xié)作能力、自我調(diào)適能力三部分。護(hù)士作為臨床實(shí)踐者，教育咨詢者，協(xié)調(diào)者，必須具備相應(yīng)的溝通能力、協(xié)作能力，才能提高患者護(hù)理服務(wù)質(zhì)量[8]，同時(shí)要學(xué)會(huì)自我調(diào)適，減少工作壓力，提高工作效率。③位于第三位的是評(píng)判性思維能力（0.1624），包括評(píng)估能力、決策能力和評(píng)價(jià)能力三部分，是進(jìn)行一切護(hù)理活動(dòng)的基礎(chǔ)，國(guó)內(nèi)外研究均表明它對(duì)護(hù)理教育及科研和臨床護(hù)理工作有重要作用。因此，在臨床實(shí)踐中，要對(duì)護(hù)理活動(dòng)和患者病情進(jìn)行及時(shí)評(píng)估，以做出正確的決策，同時(shí)還要對(duì)護(hù)理行為進(jìn)行有效的評(píng)價(jià)，以不斷提升護(hù)理質(zhì)量。④位于第四位的是專業(yè)發(fā)展能力（0.1246），包括科研能力、教學(xué)能力和自主學(xué)習(xí)能力三部分，腫瘤專科護(hù)士作為腫瘤護(hù)理的中堅(jiān)力量，要不斷地豐富自己，在提高教學(xué)、科研能力的同時(shí)，還要不斷地關(guān)注及學(xué)瘤護(hù)理領(lǐng)域的新技術(shù)、新動(dòng)態(tài)，以促使腫瘤護(hù)理事業(yè)不斷發(fā)展與壯大。⑤位于最后的是管理能力（0.0928），包括業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力和病區(qū)管理能力兩部分。所有腫瘤專科護(hù)士都承擔(dān)著多種形式的管理責(zé)任，包括業(yè)務(wù)信息管理和病房人、財(cái)、物管理等。腫瘤?？谱o(hù)士是一個(gè)團(tuán)隊(duì)，要求護(hù)士既能夠?yàn)榛颊呒捌渌t(yī)護(hù)人員提供相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)也能做好所負(fù)責(zé)的病區(qū)日常事務(wù)管理，以保證護(hù)理工作順利進(jìn)行。

4結(jié)論

核心論文范文第4篇

1國(guó)內(nèi)外網(wǎng)站評(píng)價(jià)研究概況

1.1網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)研究

1.1.1國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究多集中在網(wǎng)站信息資源、網(wǎng)站設(shè)計(jì)和網(wǎng)站操作性三個(gè)方面。楊斌芳[1]在分析了國(guó)內(nèi)有關(guān)網(wǎng)站評(píng)價(jià)研究的14篇論文（詳見表1）后得出了這一結(jié)論。

從楊斌芳的研究發(fā)現(xiàn)，表1所列的14篇文章中有13篇把網(wǎng)站內(nèi)容的考察作為網(wǎng)站評(píng)價(jià)的主要方面。由此可見，對(duì)網(wǎng)站內(nèi)容的評(píng)價(jià)是網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重要組成部分。

通過(guò)楊斌芳的研究還發(fā)現(xiàn)，在上述14篇文章中有10篇把網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)作為網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)之一單獨(dú)提出來(lái)，盡管有的評(píng)價(jià)研究只是具體針對(duì)信息內(nèi)容而進(jìn)行的，但在對(duì)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)的同時(shí)也涉及網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)。

表1國(guó)內(nèi)網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究比較編號(hào)作者及論文題目評(píng)價(jià)指標(biāo)

*

1.1.2國(guó)外學(xué)者對(duì)網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究[2]

國(guó)外學(xué)者對(duì)網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究也主要集中在信息內(nèi)容、網(wǎng)站設(shè)計(jì)和信息的獲取方式三個(gè)方面。這與國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究情況相似。

如JoanOrmondroyd等人[3]認(rèn)為，對(duì)網(wǎng)站信息資源的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以借鑒印刷型資料的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并由此提出兩類評(píng)價(jià)指標(biāo)：基本評(píng)價(jià)指標(biāo)和內(nèi)容評(píng)價(jià)指標(biāo)。

又如，JimKapoun[4]則對(duì)網(wǎng)站信息資源提出五項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)：準(zhǔn)確性、客觀性、權(quán)威性、時(shí)效性以及覆蓋面，這和JoanOrmondroyd等人的研究中所提出的內(nèi)容評(píng)價(jià)體系相似。

再如，JudithEdwards[5]提出網(wǎng)站評(píng)價(jià)的三項(xiàng)指標(biāo)：一是可獲取性，主要是指為獲取信息提供的網(wǎng)站內(nèi)部環(huán)境建設(shè)狀況，如網(wǎng)站打開時(shí)間和下載速度等；二是質(zhì)量，主要指網(wǎng)站資源來(lái)源的性質(zhì)、準(zhǔn)確性和客觀性等方面；三是易用性，是指在獲取信息過(guò)程中具體操作的簡(jiǎn)易程度，如網(wǎng)站的易瀏覽性與可檢索性，以及網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)的特色等方面。

美國(guó)南加州大學(xué)教授RobertHarris[6]則提出了八項(xiàng)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)信息資源：(1)有無(wú)質(zhì)量控制的證據(jù)（即信息的權(quán)威性）；(2)讀者對(duì)象和目的；(3)時(shí)間性、合理性；(4)有無(wú)令人懷疑的跡象（如不實(shí)之辭、觀點(diǎn)矛盾等）；(5)客觀性；(6)作者的觀點(diǎn)是受到控制還是得到自由表達(dá)；(7)世界觀；(8)引證或書目等。其中主要涉及對(duì)網(wǎng)站信息內(nèi)容的評(píng)價(jià)。

DavidStoker和AlisonCooke[7]也提出8項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)信息資源評(píng)價(jià)指標(biāo)：(1)權(quán)威性；(2)信息來(lái)源；(3)范圍和論述（包括目的、學(xué)科范圍、讀者對(duì)象、修訂方法、時(shí)效性及準(zhǔn)確性等）；(4)文本格式；(5)信息組織方式；(6)技術(shù)因素；(7)價(jià)格和獲取性；(8)用戶支持系統(tǒng)。這8項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)比RobertHarris教授提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)涉及面更廣，不但包括了信息內(nèi)容的評(píng)價(jià)、信息獲取方式的評(píng)價(jià)，而且還包括網(wǎng)站技術(shù)性的評(píng)價(jià)。

綜上所述，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出的網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括信息內(nèi)容、網(wǎng)站設(shè)計(jì)和信息獲取方式（可操作性）三個(gè)方面。筆者認(rèn)為，其中的信息獲取方式（可操作性）說(shuō)到底屬網(wǎng)站設(shè)計(jì)問(wèn)題。實(shí)際上，這里所說(shuō)的網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)，主要包括信息內(nèi)容、網(wǎng)站設(shè)計(jì)兩大指標(biāo)。

1.2網(wǎng)站評(píng)價(jià)方法研究

目前有關(guān)網(wǎng)站評(píng)價(jià)的方法很多，從不同的角度出發(fā)有不同的評(píng)價(jià)方法分類。

1.2.1主觀評(píng)價(jià)法和客觀評(píng)價(jià)法[8]

(1)主觀評(píng)價(jià)法。主觀評(píng)價(jià)法是由國(guó)內(nèi)外許多研究者就網(wǎng)站的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了深入研究后提出的評(píng)價(jià)方法。主觀評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)因網(wǎng)站的性質(zhì)和需求不同而不同，也因評(píng)判人而異。主觀評(píng)價(jià)的方法主要有三種途徑：

一是從形式角度考察網(wǎng)站。主要是從網(wǎng)站的界面和結(jié)構(gòu)，包括對(duì)網(wǎng)站可訪問(wèn)性、幫助信息的質(zhì)量和使用技術(shù)的恰當(dāng)性三個(gè)方面去考察。

二是從穩(wěn)定性的角度考察網(wǎng)站?；ヂ?lián)網(wǎng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)，網(wǎng)站資源隨時(shí)在創(chuàng)建、移動(dòng)和消失之中，資源能否長(zhǎng)期保存是一個(gè)重要因素。

三是從網(wǎng)站內(nèi)容角度考察網(wǎng)站。從內(nèi)容角度對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行判斷，主要考慮可靠性、權(quán)威性、唯一性和完整性四個(gè)方面。對(duì)網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)是使用最為普遍，也是最為重要的方法。

網(wǎng)站內(nèi)容主觀評(píng)價(jià)法是由評(píng)價(jià)者根據(jù)需要做出判斷，應(yīng)用廣泛是最大的長(zhǎng)處，但缺乏比較標(biāo)準(zhǔn)和量化的評(píng)價(jià)方法。

(2)客觀評(píng)價(jià)法。從客觀角度對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法稱為客觀評(píng)價(jià)方法。主要有三個(gè)途徑：

一是利用自動(dòng)搜集或整理網(wǎng)站信息搜索引擎提供的結(jié)果來(lái)評(píng)價(jià)網(wǎng)站。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是使用方便快捷，缺點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)比較單一，所得結(jié)果有偏頗之嫌。

二是利用某些組織機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)站的評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)評(píng)價(jià)網(wǎng)站。這種方法質(zhì)量較為可靠，給出的評(píng)價(jià)信息也較為深入，但缺點(diǎn)是評(píng)價(jià)范圍有限。

三是通過(guò)搜索引擎的專設(shè)指令或者通過(guò)軟件由瀏覽者自己對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行測(cè)試評(píng)價(jià)（軟件實(shí)時(shí)測(cè)試法）。這種利用軟件實(shí)時(shí)測(cè)試的方法的優(yōu)點(diǎn)是可以從技術(shù)指標(biāo)上對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行評(píng)價(jià)，因而所得的評(píng)價(jià)結(jié)果客觀而公允，但缺點(diǎn)是無(wú)法對(duì)內(nèi)容進(jìn)行深入地考察。

客觀方法的通病也是忽視對(duì)內(nèi)容質(zhì)量的判斷。目前有影響的網(wǎng)站評(píng)價(jià)工作之所以主要針對(duì)商業(yè)等非學(xué)術(shù)性網(wǎng)站，就是因?yàn)榉菍W(xué)術(shù)網(wǎng)站的客觀指標(biāo)比主觀指標(biāo)更能說(shuō)服人。但是這些客觀指標(biāo)對(duì)學(xué)術(shù)領(lǐng)域并不完全適用，因?yàn)閷W(xué)術(shù)性網(wǎng)站更需要使用主觀指標(biāo)來(lái)加以衡量。

1.2.2定性評(píng)價(jià)法和定量評(píng)價(jià)法

(1)定性評(píng)價(jià)法。所謂定性評(píng)價(jià)法就是依靠人的觀察分析能力，借助經(jīng)驗(yàn)判斷，應(yīng)用邏輯思維的方法，從網(wǎng)站的質(zhì)的角度出發(fā)來(lái)分析網(wǎng)站的特征，其分析過(guò)程與結(jié)論是用文字描述來(lái)表達(dá)。定性評(píng)價(jià)法一般是根據(jù)評(píng)價(jià)網(wǎng)站的目的和服務(wù)對(duì)象的需求，確定相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系，主要由定性標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)組成，大多未設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重，也不涉及具體的數(shù)量或數(shù)值關(guān)系。

(2)定量評(píng)價(jià)法。所謂定量評(píng)價(jià)法就是依據(jù)數(shù)學(xué)和交叉學(xué)科的理論，用數(shù)學(xué)模型分析方法，從量的角度來(lái)分析研究網(wǎng)站的本質(zhì)特征和運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律的方法，其分析過(guò)程與結(jié)論是用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)描述和表達(dá)的。

中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)信息發(fā)展中心(CNNIC)采用網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查的形式進(jìn)行每年兩度的中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查工作，就是通過(guò)定量法評(píng)價(jià)網(wǎng)站的做法之一。蔣穎[9]在《英特網(wǎng)學(xué)術(shù)資源評(píng)價(jià)：標(biāo)準(zhǔn)與方法》一文中說(shuō)，1998年以前的定量化研究方法就是“通過(guò)統(tǒng)計(jì)訪問(wèn)次數(shù)或簡(jiǎn)單的問(wèn)卷調(diào)查等方式，選出熱門站點(diǎn)”，這種定量化的研究方法是網(wǎng)站評(píng)價(jià)的十分有效的方法之一，但還不夠成熟，需要繼續(xù)發(fā)展和完善。繼而指出“定量方法為人們提供了一個(gè)系統(tǒng)、客觀、規(guī)范宏大的數(shù)量分析方法，結(jié)果更加直觀、具體，是評(píng)價(jià)網(wǎng)上信息的發(fā)展方向”。穆肅[10]曾選用一種讓教學(xué)網(wǎng)站用戶填寫Web評(píng)價(jià)分析量表的問(wèn)卷調(diào)查的方法（簡(jiǎn)稱Web-MAC法，WebsitesMotivationalAnalysisChecklist）對(duì)教學(xué)網(wǎng)站的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。唐舸認(rèn)為網(wǎng)站評(píng)價(jià)的定量化的研究方法主要是采用”專門的統(tǒng)計(jì)軟件、手工統(tǒng)計(jì)和網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查”等三種方式。[11]

筆者認(rèn)為，定量評(píng)價(jià)在一定程上克服了定性評(píng)價(jià)的主觀性、價(jià)值偏向性，為人們提供了一個(gè)系統(tǒng)、客觀、規(guī)范的數(shù)量分析方法，定量評(píng)價(jià)需要確定數(shù)學(xué)模型或計(jì)算方法，具有方便、快速、客觀公正、評(píng)價(jià)范圍廣等特點(diǎn)，但不管是定性評(píng)價(jià)法，還是定量評(píng)價(jià)法，如果只是單獨(dú)使用其中一種，都是無(wú)法很好地對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)的。因此，如何把這兩種方法有效結(jié)合起來(lái)運(yùn)用于網(wǎng)站評(píng)價(jià)是當(dāng)前網(wǎng)站評(píng)價(jià)研究的重要課題。

1.2.3基于IA理論的網(wǎng)站評(píng)價(jià)方法

IA是英文InformationArchitecture的縮寫，最初由美國(guó)建筑師沃爾曼(RichardSaulWurman)于1975年提出，其目的是通過(guò)創(chuàng)建信息結(jié)構(gòu)或地圖的形式，使信息的復(fù)雜繁瑣變得簡(jiǎn)單明晰，便于用戶迅捷使用。[12]

我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)于InformationArchitecture(IA)一詞的譯名并沒(méi)有定論，有多種譯法：[13]“信息空間構(gòu)建”、“信息構(gòu)筑體系”、“信息建筑學(xué)”、“信息構(gòu)建”。此外，還有“信息結(jié)構(gòu)學(xué)”、“信息體系”、“信息體系結(jié)構(gòu)”、“信息構(gòu)筑”幾種譯法。

上述譯法中，周曉英譯的“信息構(gòu)建”一詞得到了比較廣泛的認(rèn)可。近3年來(lái)，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者把IA譯為信息構(gòu)建，紛紛對(duì)IA（信息構(gòu)建）的內(nèi)容和含義提出了自己的理解，而且有些學(xué)者把它應(yīng)用到情報(bào)學(xué)研究和網(wǎng)站建設(shè)與評(píng)價(jià)上。如甘利人等人就基于IA的基本內(nèi)容構(gòu)建一套IA網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（含組織系統(tǒng)、標(biāo)識(shí)系統(tǒng)、導(dǎo)航系統(tǒng)和檢索系統(tǒng)），并以此對(duì)我國(guó)的萬(wàn)方、國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心、中國(guó)期刊網(wǎng)和重慶維普四大數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站的IA進(jìn)行應(yīng)用性考察與分析評(píng)價(jià)。[14]又如，杜佳、朱慶華從IA的核心內(nèi)容即信息組織、導(dǎo)航、檢索和標(biāo)識(shí)等方面來(lái)探討網(wǎng)站的評(píng)價(jià)問(wèn)題，并以南京大學(xué)的網(wǎng)站為例進(jìn)行實(shí)證分析。[15]

從甘利人、杜佳等人的研究和實(shí)證分析可以看出，基于IA（信息構(gòu)建）理論設(shè)定的網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)都是集中體現(xiàn)在網(wǎng)站的“組織系統(tǒng)、標(biāo)識(shí)系統(tǒng)、導(dǎo)航系統(tǒng)和檢索系統(tǒng)”的設(shè)計(jì)上，而忽略了一個(gè)重要的因子——網(wǎng)站信息資源的深入評(píng)價(jià)。筆者認(rèn)為，如果對(duì)一個(gè)網(wǎng)站進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，僅限于網(wǎng)站設(shè)計(jì)，或僅限于網(wǎng)站內(nèi)容都是不全面的。

1.3目前網(wǎng)站評(píng)價(jià)研究的不足

從國(guó)內(nèi)外的網(wǎng)站評(píng)價(jià)研究中發(fā)現(xiàn)，雖然提出具體的評(píng)價(jià)方法不少，但網(wǎng)站的評(píng)價(jià)指標(biāo)因網(wǎng)站的目標(biāo)不同也不同，有的側(cè)重于技術(shù)指標(biāo)的測(cè)評(píng)，有的側(cè)重于信息內(nèi)容評(píng)價(jià)，有的側(cè)重于客戶滿意度的評(píng)價(jià)。如對(duì)商業(yè)核心網(wǎng)站，側(cè)重于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值這一指標(biāo)；對(duì)學(xué)術(shù)網(wǎng)站，側(cè)重于教育、科研、學(xué)術(shù)這一指標(biāo)。就評(píng)價(jià)方法而言，有的側(cè)重定性法，有的側(cè)重定量法。目前還沒(méi)有形成一個(gè)適合各種類型網(wǎng)站的統(tǒng)一而權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系。主要存在以下不足：

(1)操作性差。盡管網(wǎng)站評(píng)價(jià)者建立了各種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但是由于這些評(píng)價(jià)指標(biāo)大多沒(méi)有提出具體的操作性程序，主觀人為性較強(qiáng)，不同的評(píng)判者即使選用同一套評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，其結(jié)果可能也會(huì)不同。

(2)通用性差。目前的網(wǎng)站評(píng)價(jià)研究多為針對(duì)某一類型的網(wǎng)站（如政府性網(wǎng)站、教育性網(wǎng)站、商業(yè)網(wǎng)站等），或針對(duì)某一指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)（如網(wǎng)絡(luò)信息資源、系統(tǒng)設(shè)計(jì)等），這樣建立起來(lái)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系雖具一定的針對(duì)性，但因此而通用性較差。

(3)指標(biāo)過(guò)于籠統(tǒng)。有些網(wǎng)站評(píng)價(jià)提出的指標(biāo)過(guò)于籠統(tǒng)，沒(méi)有相應(yīng)的評(píng)價(jià)項(xiàng)目來(lái)支撐。例如，有些網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究中都提到網(wǎng)站的設(shè)計(jì)或信息內(nèi)容，但并沒(méi)有對(duì)所涉及的因素進(jìn)行深入的研究。

(4)至目前為止，還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)對(duì)社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站（全國(guó)社會(huì)科學(xué)院系統(tǒng)的網(wǎng)站）進(jìn)行評(píng)價(jià)的先例，也未見到關(guān)于社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究文章。

2社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站的特點(diǎn)與評(píng)價(jià)原則

社會(huì)科學(xué)是以人和社會(huì)現(xiàn)象為研究對(duì)象的一個(gè)多學(xué)科領(lǐng)域的總稱。社會(huì)科學(xué)知識(shí)體系是眾多學(xué)科的知識(shí)群。社會(huì)科學(xué)的任務(wù)是揭示社會(huì)發(fā)展的一般規(guī)律，科學(xué)闡明各種社會(huì)現(xiàn)象，正確指導(dǎo)社會(huì)實(shí)踐、組織社會(huì)活動(dòng)，推動(dòng)人類社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步的綜合性科學(xué)。正因?yàn)槿绱?，社?huì)科學(xué)具有正確導(dǎo)向功能、管理功能、科學(xué)決策功能、咨詢預(yù)見功能、思想文化功能、參與解決復(fù)雜重大問(wèn)題功能，[16]具有知識(shí)廣泛、發(fā)展易變、認(rèn)定長(zhǎng)期、應(yīng)用低償、評(píng)價(jià)權(quán)威等特性。[17]

網(wǎng)站是在全球網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境下產(chǎn)生的無(wú)比巨大的信息載體。社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站是社會(huì)科學(xué)綜合類網(wǎng)站，與其他類型網(wǎng)站相比，社會(huì)科學(xué)類網(wǎng)站的信息內(nèi)容有不同的特性。例如，與自然科學(xué)、工程技術(shù)類網(wǎng)站相比，社會(huì)科學(xué)類網(wǎng)站具有政治性、思想性、導(dǎo)向性、社會(huì)性和歷史性；與一般的商業(yè)性網(wǎng)站相比，社會(huì)科學(xué)類網(wǎng)站具有學(xué)術(shù)性和教育性，等等。

因此，筆者認(rèn)為在評(píng)價(jià)社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站時(shí)，既要考慮網(wǎng)站的普遍性，又要考慮網(wǎng)站的特殊性；既要考慮網(wǎng)站的框架形式、系統(tǒng)設(shè)計(jì)，更要考慮網(wǎng)站的信息內(nèi)容和網(wǎng)站管理等方面；在研究構(gòu)建社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)遵循以下三大原則。

2.1內(nèi)容質(zhì)量第一的原則

網(wǎng)站形式是為網(wǎng)站內(nèi)容服務(wù)的，建立網(wǎng)站的目的是為使網(wǎng)站用戶獲得優(yōu)質(zhì)信息資源，有利于社會(huì)、個(gè)人的健康發(fā)展和文明進(jìn)步。因此，在設(shè)定網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，指標(biāo)權(quán)重應(yīng)該向內(nèi)容質(zhì)量?jī)A斜，體現(xiàn)內(nèi)容質(zhì)量第一的原則。如果一個(gè)社會(huì)科學(xué)類網(wǎng)站，它的網(wǎng)站形式設(shè)計(jì)都很好，但內(nèi)容卻是非常不健康，比如信息垃圾成堆、“黃、賭、毒”泛濫什么的，結(jié)果將不堪設(shè)想。

2.2指標(biāo)全面合理的原則

首先，網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建的內(nèi)容要全面，既包括網(wǎng)站設(shè)計(jì)、信息資源，又要體現(xiàn)網(wǎng)站管理是否到位，因?yàn)橹挥腥娴闹笜?biāo)才能構(gòu)成有機(jī)的整體。其次，設(shè)定的指標(biāo)體系要體現(xiàn)網(wǎng)站本身的特點(diǎn)，評(píng)價(jià)指標(biāo)既能簡(jiǎn)化那些反映復(fù)雜現(xiàn)象的信息，又能反映系統(tǒng)的個(gè)別特征。再者，指標(biāo)體系應(yīng)有層次結(jié)構(gòu)，指標(biāo)選擇與層次劃分要符合邏輯，每個(gè)指標(biāo)應(yīng)有明確的含義和目標(biāo)導(dǎo)向，各指標(biāo)之間應(yīng)互相聯(lián)系、互為補(bǔ)充。

3社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

從上述網(wǎng)站評(píng)價(jià)三大原則出發(fā)，筆者以國(guó)內(nèi)外學(xué)者網(wǎng)站評(píng)價(jià)研究成果為基礎(chǔ)，結(jié)合社會(huì)科學(xué)類網(wǎng)站的特點(diǎn)，構(gòu)建出把內(nèi)容質(zhì)量、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、網(wǎng)站管理作為第一級(jí)指標(biāo)的社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（詳見表2），以此作為社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系采用三層指標(biāo)結(jié)構(gòu)方式，各級(jí)指標(biāo)設(shè)有權(quán)重，可運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。

3.1內(nèi)容質(zhì)量指標(biāo)

3.1.1科學(xué)性

一般認(rèn)為，科學(xué)是反映客觀世界（自然界、社會(huì)和思維）的本質(zhì)聯(lián)系及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律的知識(shí)體系，它具有客觀性、真理性和系統(tǒng)性，是真的知識(shí)體系?；谶@種認(rèn)識(shí)，考察內(nèi)容的科學(xué)性應(yīng)主要考慮以下五個(gè)指標(biāo)：一是思想性（主題明確，內(nèi)容積極、健康向上等）；二是宣教性（普及社科知識(shí)、宣傳黨和國(guó)家的方針和政策等）；三是學(xué)術(shù)性（交流學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、報(bào)道科研動(dòng)態(tài)等）；四是客觀性（信息內(nèi)容符合正確的道理和標(biāo)準(zhǔn)）；五是準(zhǔn)確性（語(yǔ)義表述清晰、語(yǔ)法或拼寫無(wú)誤，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用正確、無(wú)廣告色彩等）。

3.1.2全面性

網(wǎng)站內(nèi)容能全面系統(tǒng)反映主辦單位的歷史和現(xiàn)狀，并突出科學(xué)研究方向和重點(diǎn)。信息資源能夠全面表達(dá)一個(gè)主題觀點(diǎn)的特性，信息資源收錄范圍能涵蓋整個(gè)網(wǎng)絡(luò)信息資源的相關(guān)思想和事實(shí)，除中文信息資源外，還有外文信息資源，能標(biāo)明信息資源來(lái)源和引用文獻(xiàn)的出處?？疾靸?nèi)容的全面性應(yīng)主要考慮以下二個(gè)指標(biāo)：[18]一是廣度（覆蓋的主題領(lǐng)域廣，信息資源類型豐富）。主要是指整個(gè)網(wǎng)站所涵蓋的信息資源類型、學(xué)科覆蓋范圍、重要數(shù)據(jù)庫(kù)資源收錄年限、適用用戶范圍以及互聯(lián)網(wǎng)上相關(guān)資源的導(dǎo)航鏈接情況等。二是深度（提供的信息資源垂直度深，原始信息資源多少）。主要從一般性欄目所含信息的具體與詳細(xì)的程度、數(shù)據(jù)庫(kù)等電子資源能否滿足用戶需求，以及全文、圖片、聲像等一次文獻(xiàn)信息含量等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.1.3權(quán)威性

具有威望和知名度的人提供的信息越多，或網(wǎng)站具有深度或前瞻性的文章越多，網(wǎng)站就越有權(quán)威性。因此，內(nèi)容是否可靠、可信，反映信息資源的影響程度，著者可否清晰識(shí)別，作者或信息提供者在本專業(yè)領(lǐng)域是否有權(quán)威等是考慮網(wǎng)站權(quán)威性的重要方面。具體應(yīng)考慮以下三個(gè)指標(biāo)：一是信息源聲望（信息資源是否有較強(qiáng)的背景，學(xué)術(shù)信息資源是否有知名的專家、學(xué)者支持等）；二是可靠與可信度（信息資源可否驗(yàn)證出處、可否與作者聯(lián)系、版權(quán)問(wèn)題是否清楚等）；三是影響度（被其他網(wǎng)站或媒體摘引與推薦）。

3.1.4獨(dú)特性

網(wǎng)站信息資源具有獨(dú)有的特征，它反映的本網(wǎng)站信息資源與其他網(wǎng)站信息資源的區(qū)別?？疾靸?nèi)容的獨(dú)特性應(yīng)主要考慮以下二個(gè)指標(biāo)：一是個(gè)性化（信息內(nèi)容是否具有自己的個(gè)性特色）；二是內(nèi)容獨(dú)有性（有在別的網(wǎng)站中無(wú)法獲得的信息資源等，如網(wǎng)站主辦單位自我開發(fā)研制的具地方特色的數(shù)據(jù)庫(kù)等）。

3.1.5新穎性

信息資源的時(shí)效性越強(qiáng)，對(duì)信息用戶的吸引力越大。新穎性是指信息資源的更新速度快、周期短，充分體現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)的開放、動(dòng)態(tài)特性，保持網(wǎng)站旺盛生命力。考察內(nèi)容的新穎性，應(yīng)主要考慮信息更新的周期長(zhǎng)短（信息資源是否定期更新、是否標(biāo)明更新日期等）。

3.2系統(tǒng)設(shè)計(jì)指標(biāo)

系統(tǒng)設(shè)計(jì)是指網(wǎng)站的分類系統(tǒng)（框架結(jié)構(gòu)）、導(dǎo)航系統(tǒng)、搜索系統(tǒng)、標(biāo)識(shí)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)。這里利用IA（信息構(gòu)建）理論的研究成果，構(gòu)建本系統(tǒng)設(shè)計(jì)指標(biāo)。[19]

3.2.1分類系統(tǒng)

分類系統(tǒng)就是將所有無(wú)序的信息塊組織起來(lái)，并建立彼此之間的聯(lián)系。信息建筑師致力于最具邏輯性的方式組織信息，從而創(chuàng)建一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，使用戶可以快速地找到自己所需要的內(nèi)容。

考察分類系統(tǒng)應(yīng)主要考慮合理性和層次的豐富性。所謂合理性是指分類結(jié)構(gòu)是否科學(xué)和清晰，是否符合主辦單位的實(shí)際，是否能讓用戶理解；所謂層次的豐富性是指分類體系的層次是否能有助于用戶的多層選擇。

3.2.2導(dǎo)航系統(tǒng)

導(dǎo)航系統(tǒng)就是為用戶在新環(huán)境下快速定位提供幫助的系統(tǒng)。用戶可從導(dǎo)航系統(tǒng)中獲取視覺(jué)線索和用于網(wǎng)站內(nèi)定位的圖形標(biāo)識(shí)。導(dǎo)航系統(tǒng)具體分為全局導(dǎo)航、局部導(dǎo)航、語(yǔ)境導(dǎo)航和補(bǔ)充導(dǎo)航四個(gè)方面。

(1)全局導(dǎo)航。主要是對(duì)全網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行導(dǎo)航。它可以讓用戶按層次瀏覽各個(gè)內(nèi)容領(lǐng)域，并進(jìn)入搜索工具以及補(bǔ)充瀏覽工具?？疾烊謱?dǎo)航應(yīng)主要考慮全面性（導(dǎo)航網(wǎng)站內(nèi)容的覆蓋程度）、位置的一致性（全局導(dǎo)航在各個(gè)網(wǎng)頁(yè)中是否處于同一位置）、位置指示符完整性（每個(gè)網(wǎng)頁(yè)都有全局導(dǎo)航位置指示符）。

(2)局部導(dǎo)航。主要是讓用戶在本網(wǎng)站某單個(gè)內(nèi)容領(lǐng)域里按層次瀏覽?？疾炀植繉?dǎo)航應(yīng)主要考慮全面性（導(dǎo)航該欄目?jī)?nèi)容的覆蓋程度）、位置的一致性（某個(gè)欄目中，局部導(dǎo)航的位置是否在其子頁(yè)面處于同一位置）、位置指示符完整性（某個(gè)欄目的子頁(yè)面中是否都有位置指示符）。

(3)語(yǔ)境導(dǎo)航。主要是讓用戶瀏覽上下文之間相關(guān)的內(nèi)容?？疾煺Z(yǔ)境導(dǎo)航應(yīng)主要考慮內(nèi)容的豐富性（是否能夠給用戶提供較多的參鏈接和參考內(nèi)容）。

(4)補(bǔ)充導(dǎo)航。主要是讓用戶以網(wǎng)站地圖的方式縱覽整個(gè)網(wǎng)站。考察補(bǔ)充導(dǎo)航應(yīng)主要考慮內(nèi)容的全面性（導(dǎo)航的內(nèi)容是否覆蓋整個(gè)網(wǎng)站的內(nèi)容）、與其他導(dǎo)航的一致性（補(bǔ)充導(dǎo)航中的各項(xiàng)內(nèi)容是否與全局導(dǎo)航、局部導(dǎo)航等所有級(jí)別的欄目?jī)?nèi)容相一致）

3.2.3搜索系統(tǒng)

搜索系統(tǒng)與導(dǎo)航系統(tǒng)互為補(bǔ)充，以便更好地滿足不同用戶的需求。搜索系統(tǒng)通過(guò)為用戶提供搜索入口，使用戶可以快速地找到網(wǎng)站中是否包含了自己要尋找的信息?？疾焖阉飨到y(tǒng)應(yīng)主要考慮以下五個(gè)指標(biāo)。

(1)檢索方式的多樣性。能否提供多種檢索方式以供不同的用戶使用，如簡(jiǎn)單檢索、高級(jí)檢索、分類檢索等。

(2)限定條件的豐富性。能否提供多種檢索條件方便用戶選擇。

(3)搜索結(jié)果頁(yè)的元素的豐富性。返回的檢索結(jié)果頁(yè)面能否為用戶進(jìn)一步的選擇提供參考。

(4)幫助的實(shí)用性。檢索幫助的內(nèi)容是否能夠讓用戶掌握該網(wǎng)站的檢索方法。

(5)搜索建議可用性。能否對(duì)用戶改善檢索行為提供幫助。

3.2.4標(biāo)識(shí)系統(tǒng)

標(biāo)識(shí)系統(tǒng)是向用戶展示組織和導(dǎo)航系統(tǒng)的手段。網(wǎng)站中的標(biāo)識(shí)主要包括以導(dǎo)航系統(tǒng)、索引項(xiàng)、鏈接、標(biāo)題的標(biāo)識(shí)和圖標(biāo)標(biāo)識(shí)體系。

考察標(biāo)識(shí)系統(tǒng)應(yīng)主要考慮可理解性（標(biāo)識(shí)所表達(dá)的內(nèi)容能否讓用戶理解）、準(zhǔn)確性（標(biāo)識(shí)能否準(zhǔn)確地反映其所指的內(nèi)容）、一致性（整個(gè)網(wǎng)站中表達(dá)同一內(nèi)容所使用的標(biāo)識(shí)是否保持一致）。

3.3網(wǎng)站管理指標(biāo)

網(wǎng)站建設(shè)是整個(gè)數(shù)字化建設(shè)的一部分，要堅(jiān)持“管理、技術(shù)、數(shù)據(jù)（信息資源）”一起抓，樹立“管理是基礎(chǔ)，技術(shù)是保障、數(shù)據(jù)是關(guān)鍵”的觀念。建設(shè)一個(gè)網(wǎng)站，設(shè)備和技術(shù)是容易做到的，難的是管理和數(shù)據(jù)，必須明白這個(gè)道理。筆者認(rèn)為，要辦好一個(gè)網(wǎng)站要像辦好一份報(bào)紙、一份雜志一樣，去管理好網(wǎng)站。

考察網(wǎng)站管理水平應(yīng)主要考慮以下三個(gè)指標(biāo)：

(1)管理規(guī)范性?？紤]是否有嚴(yán)格管理制度，是否有適量的計(jì)算機(jī)技術(shù)人員、信息管理和編輯工作人員。

(2)安全穩(wěn)定性?？紤]是否對(duì)信息資源和系統(tǒng)安全進(jìn)行有效管理，防止黑客、病毒入侵，保證信息資源穩(wěn)定，如數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)服務(wù)穩(wěn)定等。

(3)更新的經(jīng)常性。主要考慮是否對(duì)信息資源添加更新、網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)版面修改添加和Web技術(shù)的更新等。

4社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站評(píng)價(jià)分值的計(jì)算方法

社會(huì)科學(xué)核心網(wǎng)站評(píng)價(jià)的分值（總得分），可根據(jù)數(shù)學(xué)公式來(lái)計(jì)算，其中S為網(wǎng)站總得分，為求和，n為第三級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)（本指標(biāo)體系設(shè)有39個(gè)），為第三級(jí)指標(biāo)單項(xiàng)評(píng)分，為第三級(jí)指標(biāo)單項(xiàng)占總權(quán)重比。網(wǎng)站評(píng)價(jià)的總分值計(jì)算和測(cè)定，具體可按以下三個(gè)步驟操作：

第一步，求第三級(jí)指標(biāo)單項(xiàng)占總權(quán)重比。

第二步，求第三級(jí)指標(biāo)單項(xiàng)評(píng)分。

可利用專家評(píng)價(jià)法、問(wèn)卷評(píng)價(jià)法或其他方法進(jìn)行打分：

專家評(píng)價(jià)法就是邀請(qǐng)有關(guān)方面的專家若干人（一般不少于7-11人，具體由評(píng)價(jià)主辦單位確定）組成專家小組。由專家組成員按網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（詳見表2）的要求，以無(wú)記名打分方式分別給39項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)打分（滿分為100分）。把專家對(duì)某項(xiàng)指標(biāo)打的分相加，再求得的算術(shù)平均值就是對(duì)該項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)分()。

問(wèn)卷評(píng)價(jià)法就是選擇不同類型的網(wǎng)站用戶代表，如社科研究人員、社科教學(xué)人員、黨政部門的實(shí)際工作者或其他人員等，向他們進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查（根據(jù)表2的指標(biāo)要求設(shè)計(jì)問(wèn)卷）。所選對(duì)象要注意代表性。收回的有效答卷應(yīng)不少于100份（發(fā)放問(wèn)卷數(shù)量具體由評(píng)價(jià)主辦單位確定）。由被訪問(wèn)人員在問(wèn)卷上分別給被評(píng)價(jià)網(wǎng)站打分。求各項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)的評(píng)分方法和上述的專家評(píng)價(jià)法一樣。

第三步，計(jì)算總得分和劃分網(wǎng)站等級(jí)。

不管是采用專家評(píng)價(jià)法，還是問(wèn)卷評(píng)價(jià)法，只要將39項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)分分別乘以對(duì)應(yīng)總權(quán)重比()，便可求得各項(xiàng)指標(biāo)的得分。然后把求得的各項(xiàng)指標(biāo)得分相加，結(jié)果就是被評(píng)價(jià)網(wǎng)站的總得分(S)。

按總得分在80-100分的為優(yōu)秀，在70-79分的為良好，在60-69分的為中等，60分以下的為較差網(wǎng)站的評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，確定被評(píng)價(jià)網(wǎng)站的最終等級(jí)。

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核心論文范文第5篇

論文摘要:社會(huì)學(xué)是一門研究社會(huì)的科學(xué),這只是一個(gè)粗淺的論斷。那么作為一門學(xué)科的社會(huì)學(xué)其核心命題是什么?這個(gè)問(wèn)題是自社會(huì)學(xué)成為一門學(xué)科以來(lái)一直被人們探討和思考的問(wèn)題。一種觀點(diǎn)認(rèn)為社會(huì)學(xué)側(cè)重以社會(huì)為對(duì)象,重在研究社會(huì)的結(jié)構(gòu)和過(guò)程,社會(huì)的運(yùn)行和發(fā)展,社會(huì)的秩序和進(jìn)步等命題,而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為社會(huì)學(xué)側(cè)重以個(gè)人及社會(huì)行為為研究對(duì)象,重在研究人的社會(huì)化,社會(huì)群體,社會(huì)組織等的命題。本文主要探討經(jīng)典時(shí)期三位主要的社會(huì)學(xué)大師:埃米爾·迪爾凱姆、馬克斯·韋伯以及格奧爾格·齊美爾對(duì)社會(huì)學(xué)核心命題的論述,從而折射出社會(huì)學(xué)的核心命題。

一、社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象

何為社會(huì)學(xué)?社會(huì)學(xué)的核心命題是什么?在社會(huì)學(xué)發(fā)展史上,對(duì)于這兩個(gè)問(wèn)題一直以來(lái)是爭(zhēng)論不休的兩個(gè)問(wèn)題。社會(huì)學(xué)自創(chuàng)立之日起,就是一門邊界模糊的學(xué)科。明確了社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象問(wèn)題也就明確了社會(huì)學(xué)的核心命題,這兩個(gè)問(wèn)題是一致的,所以本文試圖在探討社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象中折射社會(huì)學(xué)的核心命題。社會(huì)學(xué)一詞來(lái)源于拉丁文的“社會(huì)”和希臘文的“言論”“學(xué)說(shuō)”的結(jié)合。

就其一般的意義而言,社會(huì)學(xué)是一門關(guān)于社會(huì)的科學(xué)。1838年,法國(guó)實(shí)證主義哲學(xué)家西方社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人孔德正是在這個(gè)意義上首先提出并使用社會(huì)學(xué)概念的,目的是要表明一種新的不同于以前那種思辨的社會(huì)哲學(xué)或歷史哲學(xué)的實(shí)證社會(huì)學(xué)說(shuō)。但是由于社會(huì)概念本身含義的廣泛性和不確定性,使得社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象長(zhǎng)期以來(lái)總是顯得模糊不清。因此對(duì)于社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象問(wèn)題也是眾說(shuō)紛紜,大家莫衷一是。與此同時(shí)對(duì)社會(huì)學(xué)的核心命題也沒(méi)有統(tǒng)一的定論。德國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克斯·韋伯指出:“社會(huì)學(xué)是一門試圖說(shuō)明性的理解社會(huì)行為,并由此而對(duì)這一行為的過(guò)程和作用做出因果解釋的科學(xué)”。[1]這是從行為角度對(duì)社會(huì)學(xué)所下的定義。而法國(guó)社會(huì)學(xué)家埃米爾·迪爾凱姆指出:“社會(huì)學(xué)研究方法的最基本規(guī)則是要將社會(huì)現(xiàn)象當(dāng)作客觀事物來(lái)看待”。[2]顯然,他把社會(huì)現(xiàn)象作為社會(huì)學(xué)專門的研究對(duì)象。即他是一種以社會(huì)事實(shí)作為社會(huì)學(xué)研究對(duì)象的觀點(diǎn)。美國(guó)社會(huì)學(xué)家戴維·波普諾則指出:“社會(huì)學(xué)的主要目標(biāo)就是觀察我們的社會(huì)世界,提供一種客觀和不偏不倚的方法。這一目標(biāo)不是政治性的,而是科學(xué)性的。它是認(rèn)識(shí)的導(dǎo)向”。[3]即社會(huì)學(xué)是對(duì)于人類社會(huì)和社會(huì)互動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng)客觀研究的一門學(xué)科。無(wú)論是古典社會(huì)學(xué)家還是近代社會(huì)學(xué)家以致現(xiàn)當(dāng)代的社會(huì)學(xué)界對(duì)于此問(wèn)題都沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的提法。但是通過(guò)分析他們的社會(huì)學(xué)思想還是可以窺見其中所反映的社會(huì)學(xué)的核心命題的。

二、社會(huì)學(xué)區(qū)別于其他各學(xué)科的特征:研究對(duì)象的不同

社會(huì)學(xué)是一門試圖用科學(xué)的思維邏輯來(lái)討論人類社會(huì)和社會(huì)生活的學(xué)科。這也是嚴(yán)復(fù)對(duì)社會(huì)學(xué)的基本定義。與心理學(xué)比較,社會(huì)學(xué)不關(guān)注心理過(guò)程,而關(guān)注客觀的、可測(cè)量的社會(huì)現(xiàn)象;與政治學(xué)比較,社會(huì)學(xué)不單純關(guān)注國(guó)家和政體,而是把兩者都當(dāng)做人類的組織活動(dòng),關(guān)注組織所具有的共同屬性;與經(jīng)濟(jì)學(xué)比較,社會(huì)學(xué)不關(guān)注所謂的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,譬如價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、壟斷,但卻關(guān)注經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的社會(huì)基礎(chǔ)及其相互關(guān)系;與人類學(xué)比較,社會(huì)學(xué)不關(guān)注所謂地方性的文化、象征和意義,而關(guān)注具有普遍意義、可解釋的文化現(xiàn)象。這些不同都體現(xiàn)了社會(huì)學(xué)的獨(dú)特之處。這些都是社會(huì)學(xué)區(qū)別于其他學(xué)科的顯著特征,由此可見,社會(huì)學(xué)的核心命題存在于一定的社會(huì)現(xiàn)象之中。

三、從經(jīng)典時(shí)期的社會(huì)學(xué)家對(duì)社會(huì)學(xué)研究對(duì)象的論述窺見社會(huì)學(xué)的核心命題

在社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科中,古典始終占核心地位。主要原因在于古典通過(guò)社會(huì)傳播機(jī)制在漫長(zhǎng)的歲月中成功的建構(gòu)了人們認(rèn)識(shí)和想象自己以及社會(huì)的問(wèn)題意識(shí)、基本框架,如野蠻與文明、秩序與進(jìn)步、身體與靈魂等等,這些都是人類難以掙脫的思維模式。所以雖時(shí)過(guò)境遷,可古典的生命總是歷久彌新,向古典的回歸是一種重要的學(xué)術(shù)方式[4]。

研讀經(jīng)典時(shí)期的社會(huì)學(xué)著作對(duì)我們澄清社會(huì)學(xué)的核心問(wèn)題有著不可或缺的作用。我們可以從埃米爾·迪爾凱姆那里學(xué)到社會(huì)事實(shí)的經(jīng)典命題,從馬克斯·韋伯那里學(xué)到社會(huì)行為以及理想類型的經(jīng)典命題,從格奧爾格·齊美爾那里學(xué)到社會(huì)學(xué)被形式化的經(jīng)典命題。從三位經(jīng)典社會(huì)學(xué)大師那里可以看出社會(huì)學(xué)的核心命題。

(1)埃米爾·迪爾凱姆:迪爾凱姆認(rèn)為社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象是社會(huì)事實(shí)[5]。迪爾凱姆把在社會(huì)層次上發(fā)生的種種現(xiàn)象稱為社會(huì)事實(shí)或社會(huì)現(xiàn)象。在笛爾凱姆看來(lái),正是這些社會(huì)事實(shí)或社會(huì)現(xiàn)象構(gòu)成了社會(huì)。因此,笛爾凱姆把這些社會(huì)事實(shí)視為社會(huì)學(xué)的獨(dú)特研究對(duì)象。他在《社會(huì)學(xué)方法的規(guī)則》一書中寫道:“社會(huì)事實(shí)是任何可以對(duì)個(gè)人施以外在制約作用的固定或不固定的行為方式,或在一個(gè)社會(huì)中普遍出現(xiàn)的、同時(shí)不依賴于個(gè)人而獨(dú)立存在的任何行為方式”。[6]這就是說(shuō),社會(huì)事實(shí)是這樣的一種獨(dú)立存在,盡管它們常常分布在個(gè)體身上或采取個(gè)體的形式,但絕不能把它們等同于純粹的個(gè)體事實(shí)。對(duì)笛爾凱姆來(lái)說(shuō),一種思想和一種行為,如果僅僅發(fā)生在單獨(dú)的個(gè)人身上,不能算作是社會(huì)事實(shí),只有通過(guò)某種方式或過(guò)程成為多數(shù)人的共同思想和行為時(shí)才獲得社會(huì)事實(shí)的性質(zhì)。這一點(diǎn)和前面米爾斯在《社會(huì)學(xué)想象力》中提到的社會(huì)學(xué)想象力的心智有著異曲同工之妙,并且他們都道出了社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象。

在笛爾凱姆看來(lái),社會(huì)事實(shí),即社會(huì)學(xué)獨(dú)特的研究對(duì)象,僅僅由有限的一組現(xiàn)象構(gòu)成。這些現(xiàn)象可以分為以下兩大類:第一類是屬于社會(huì)形態(tài)學(xué)方面的社會(huì)事實(shí)。包括:社會(huì)群體的地理環(huán)境、人口的分布、數(shù)量及密度、人們之間的交往情況、交通狀況、住房樣式等等。這些社會(huì)事實(shí)屬于物質(zhì)性社會(huì)事實(shí),它們共同構(gòu)成了社會(huì)的“解剖結(jié)構(gòu)”。對(duì)這類社會(huì)事實(shí)的研究構(gòu)成了社會(huì)學(xué)的一個(gè)特有門類:社會(huì)形態(tài)學(xué)。

另一類是屬于社會(huì)生理學(xué)方面的社會(huì)事實(shí)。包括:宗教、道德、法律、習(xí)慣、風(fēng)俗。時(shí)尚、輿論、公共情感等制度性或非制度性文化,笛爾凱姆把他們統(tǒng)稱為“集體意識(shí)”或“集體表象”,屬于非物質(zhì)性社會(huì)事實(shí)。它們?cè)谏鐣?huì)生活中各自發(fā)揮著特有的功能,維持或調(diào)整著人們之間的關(guān)系,使社會(huì)聯(lián)結(jié)為一個(gè)有機(jī)的整體。集體意識(shí)構(gòu)成了社會(huì)的“生理結(jié)構(gòu)”。對(duì)它們進(jìn)行的專門研究構(gòu)成了社會(huì)學(xué)的又一個(gè)門類:社會(huì)生理學(xué)。

將社會(huì)事實(shí)的性質(zhì)做了詳細(xì)的說(shuō)明和規(guī)定后,社會(huì)學(xué)的特定解釋層次、研究領(lǐng)域以及它的學(xué)科性質(zhì)也就隨之確定了。社會(huì)學(xué)是對(duì)社會(huì)事實(shí)進(jìn)行實(shí)證研究的一門社會(huì)科學(xué)。它既不同于孔德所建立的那種包羅萬(wàn)象的帶有哲學(xué)思辨色彩的宏大理論體系,也不同于那種在個(gè)體生理學(xué)和心理學(xué)基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)現(xiàn)象所作的推演和解釋。笛爾凱姆找到了社會(huì)學(xué)的獨(dú)特對(duì)象,從而使社會(huì)學(xué)成為具有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的獨(dú)立學(xué)科。

(2)馬克斯·韋伯:以解釋的方式來(lái)理解社會(huì)行動(dòng)[7]。馬克斯·韋伯是人文主義理論的傳統(tǒng)主要代表。在社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象問(wèn)題上他提出:“社會(huì)學(xué)是指這樣一門科學(xué),即它以解釋的方式來(lái)理解社會(huì)行動(dòng)?！盵8]由此可見,韋伯把社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象集中到人的社會(huì)行動(dòng)上面,并把對(duì)社會(huì)行動(dòng)的“解釋性理解”視為社會(huì)學(xué)的重要方法。

在韋伯看來(lái),社會(huì)學(xué)研究人的行動(dòng),是因?yàn)槊總€(gè)人都賦予它一定的意義。行動(dòng)之所以是有意義的,是因?yàn)槟硞€(gè)或若干個(gè)行動(dòng)者將其主觀意義與其行動(dòng)聯(lián)系起來(lái),不論這種行動(dòng)表現(xiàn)為內(nèi)心活動(dòng)還是外部行為,表現(xiàn)為對(duì)某件事情的放棄或是對(duì)某件事情的忍受。韋伯的理解社會(huì)學(xué)的對(duì)象是社會(huì)行動(dòng)。理解不可能在沒(méi)有作為被理解對(duì)象的社會(huì)行動(dòng)的條件下而獨(dú)立存在。

關(guān)于社會(huì)行動(dòng),韋伯認(rèn)為,社會(huì)行動(dòng)應(yīng)該稱作這樣一種,即行動(dòng)者以他主觀認(rèn)為的意義而與他人的行為相關(guān),即以過(guò)去的、現(xiàn)在的或?qū)?lái)所期待的他人行為為取向。按照韋伯的理解,作為社會(huì)行動(dòng),需要具備以下條件:第一,行動(dòng)者個(gè)人賦予其行動(dòng)以意義,即行動(dòng)者個(gè)人采取行動(dòng)的動(dòng)機(jī)。第二,行動(dòng)者所采取的行動(dòng)包含著以他人的行為為目標(biāo),即行動(dòng)者主觀意識(shí)到與他人的聯(lián)系。只有具備這兩個(gè)條件,個(gè)人的行動(dòng)才可以稱為社會(huì)行動(dòng)?？傊?在韋伯看來(lái),社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象在于人們社會(huì)行動(dòng),因而社會(huì)學(xué)的核心命題就落到了社會(huì)行動(dòng)上。

(3)格奧爾格·齊美爾:社會(huì)交往的形式和過(guò)程——社會(huì)互動(dòng)[8]。格奧爾格·齊美爾理解的社會(huì)學(xué)主要是“社會(huì)化”的過(guò)程和形式。這種社會(huì)學(xué)思想受康德哲學(xué)先驗(yàn)范疇認(rèn)識(shí)論的影響,著重研究社會(huì)中剝離了具體內(nèi)容而普遍存在的社會(huì)形式,用形式規(guī)約繁雜的社會(huì)內(nèi)容。齊美爾仿照康德的提問(wèn)“自然如何可能”,提出“社會(huì)如何可能?”他對(duì)此的回答是社會(huì)互動(dòng)關(guān)系。齊美爾分別分析了基本的、體制化的乃至游戲的互動(dòng)形式,如上級(jí)下級(jí)的秩序、競(jìng)爭(zhēng)、秘密和秘密社會(huì)、窮人、(書信)交往、群體的量和規(guī)模與個(gè)體的關(guān)系等。正在于此,齊美爾成了“形式社會(huì)學(xué)”以及后來(lái)“社會(huì)沖突論”的奠基之父。齊美爾認(rèn)為,社會(huì)學(xué)作為一門科學(xué)就要研究人類面臨的問(wèn)題和他們的行為規(guī)律。社會(huì)學(xué)要闡明的是一種社會(huì)事實(shí),即個(gè)人由于相互作用而形成了群體,同時(shí)個(gè)人被群體所決定。由此可以看出他強(qiáng)調(diào)的是一種個(gè)人與社會(huì)的關(guān)系問(wèn)題,即社會(huì)學(xué)要研究各種社會(huì)交往的形式。

米爾斯在《社會(huì)學(xué)的想象力》中指出,社會(huì)學(xué)的想象力是一種心智的品質(zhì),這種品質(zhì)可以幫助人們利用信息增進(jìn)理性,從而使他們看清世事。即“個(gè)人只有通過(guò)置身于所處的時(shí)代之中,才能夠理解他們自己的經(jīng)歷,并把握自身的命運(yùn),他只有變得知曉他所身處的環(huán)境中所有個(gè)人的生活機(jī)遇,才能明了他自己的生活機(jī)遇”。[9]因此,具有社會(huì)學(xué)想象力的人能夠看清更廣闊的歷史舞臺(tái),發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代社會(huì)的構(gòu)架,通過(guò)這種想象力,個(gè)體性的焦慮不安就被體現(xiàn)為明確的社會(huì)性困擾,公眾再不漠然,而是參與到這樣的公共論題中?？傊?社會(huì)學(xué)的想象力使我們看到,一些看起來(lái)是個(gè)體的事情,當(dāng)把他放到一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景中去的時(shí)候,卻成為社會(huì)的現(xiàn)象。在這一點(diǎn)上,米爾斯的“社會(huì)學(xué)想象力”與涂爾干的“社會(huì)事實(shí)”有異曲同工之妙。

四、社會(huì)學(xué)的核心命題

對(duì)于社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象即它的核心命題的認(rèn)識(shí)是多種多樣的。但是這許多的關(guān)于社會(huì)學(xué)的獨(dú)特的研究對(duì)象主要有以下兩類[9]:

1.側(cè)重以社會(huì)為對(duì)象

這一觀點(diǎn)重在研究社會(huì)的結(jié)構(gòu)和過(guò)程,社會(huì)的運(yùn)行和發(fā)展,社會(huì)的秩序和進(jìn)步等,主要體現(xiàn)了社會(huì)學(xué)史上的實(shí)證主義傳統(tǒng)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為社會(huì)學(xué)主要研究社會(huì)文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)制度、社會(huì)變遷、社會(huì)控制、社會(huì)保障。

2.側(cè)重以個(gè)人及社會(huì)行為為研究對(duì)象

這一觀點(diǎn)主要體現(xiàn)了社會(huì)學(xué)史上的反實(shí)證主義傳統(tǒng),它認(rèn)為社會(huì)學(xué)主要研究人的社會(huì)化、社會(huì)群體、社會(huì)組織、社會(huì)分層與社會(huì)流動(dòng)、社區(qū)、社會(huì)生活方式。

對(duì)二者進(jìn)行一定的綜合應(yīng)該是必然趨勢(shì)。也就是社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象是“活”的社會(huì)有機(jī)體,是現(xiàn)實(shí)的、具體的、作為整體的社會(huì)。它研究的不是一般抽象的社會(huì)形態(tài)及其變化發(fā)展的普遍規(guī)律,而是由具體的個(gè)人通過(guò)各種社會(huì)活動(dòng)、社會(huì)關(guān)系所結(jié)成的現(xiàn)實(shí)的社會(huì),以及這個(gè)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)的運(yùn)動(dòng)、變化、發(fā)展的過(guò)程。

總之,社會(huì)學(xué)的核心命題就在于這些社會(huì)事實(shí)、社會(huì)行動(dòng)以及社會(huì)交往的形式是否具有社會(huì)學(xué)意義,并且在其背后所映射的社會(huì)學(xué)意義。我們學(xué)習(xí)社會(huì)學(xué),就是要運(yùn)用社會(huì)學(xué)的想象力來(lái)分析我們周圍的社會(huì),包括社會(huì)事實(shí)、社會(huì)行動(dòng)、社會(huì)交往的形式,它是我們了解社會(huì)、認(rèn)識(shí)社會(huì)的一門學(xué)科。

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